2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(1)

　　40.根據(jù)證券交易風(fēng)險(xiǎn)的定義，我們可以將證券交易風(fēng)險(xiǎn)分為()。

　　A.法律風(fēng)險(xiǎn)B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)C.管理風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)E.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　41.下列有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義，說(shuō)法正確的有()。

　　A.只有綜合類證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.自營(yíng)業(yè)務(wù)以營(yíng)利為目的、為自己買賣證券、通過(guò)買賣價(jià)差獲利

　　c.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自有資金

　　D.自營(yíng)買賣必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

　　42.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券交易必須遵循的原則是()。

　　A.公開(kāi)原則B.對(duì)等原則C.公正原則D.盈利原則E.公平原則

　　43.以下為ETF所具有的特點(diǎn)的是()。

　　A.本質(zhì)上是封閉型基金B(yǎng).發(fā)售結(jié)合銀行代銷機(jī)構(gòu)和證券交易所交易網(wǎng)絡(luò)

　　C.可以在證券交易所上市交易D.投資者可以通過(guò)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托

　　E.投資者可以按凈值申購(gòu)、贖回基金份額

　　44.對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，以下說(shuō)法中正確的是()。

　　A.投資者可以按照規(guī)定將債券轉(zhuǎn)化為股票B.投資者可以按照規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換成為債券

　　C.投資者可以選擇不轉(zhuǎn)換而要求還本付息D.投資者可以選擇在證券市場(chǎng)上交易

　　E.投資者具有債券和股權(quán)雙重權(quán)力

　　45.新中國(guó)證券交易市場(chǎng)發(fā)展歷程中，上海證券交易所和深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè)的時(shí)間分別為()。

　　A.1988年4月B.1990年9月

　　C.1990年l 2月D.1991年7月E.1991年l 2月

　　46.證券交易機(jī)制涉及證券市場(chǎng)的微觀結(jié)構(gòu)，不同的證券交易市場(chǎng)可能會(huì)有不同的證券交易機(jī)制，但總的來(lái)說(shuō)，以下不屬于證券交易機(jī)制的目標(biāo)的是()。

　　A.穩(wěn)定性B.流動(dòng)性C.收益性D.有效性E.高效性

　　47.證券交易種類通常根據(jù)交易對(duì)象來(lái)劃分。其中，證券交易的種類分別為()。

　　A.股票交易B.債券交易

　　C.期貨交易D.基金交易E.其他金融衍生工具交易