2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(2)

　　23. 以下選項中符合融資融券交易一般規(guī)則的是：( )。

　　A. 客戶融券期間，其本人或關聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應當自該事實發(fā)生之日起2個交易日內向證券公司申報

　　B. 客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金

　　C. 客戶融券賣出后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券

　　D. 客戶賣出信用證券賬戶內證券所得價款，須先償還其融資欠款

　　24. 非上市股份有限公司股份報價轉讓與代辦股份轉讓系統(tǒng)的股份轉讓和證券交易所市場的股票交易有所不同，主要體現(xiàn)在( )等方面。

　　A. 掛牌公司屬性不同

　　B. 轉讓方式不同

　　C. 信息披露標準不同

　　D. 結算方式不同

　　25. 證券自營業(yè)務的具體含義包括( )。

　　A. 各類證券公司都能從事的證券業(yè)務

　　B. 是一種以盈利為目的的經(jīng)營行為

　　C. 在從事自營業(yè)務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金

　　D. 必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行

　　26. 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立( )等賬戶。

　　A. 信用交易資金交收賬戶

　　B. 融資專用資金賬戶

　　C. 客戶信用交易擔保資金賬戶

　　D. 融券專用資金賬戶

　　27. 關于自營業(yè)務的內部控制，以下表述正確的是( )。

　　A. 要建立防火墻制度

　　B. 要加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制

　　C. 應建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

　　D. 應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)