2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(2)

　　23. 以下選項(xiàng)中符合融資融券交易一般規(guī)則的是：( )。

　　A. 客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)

　　B. 客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金

　　C. 客戶融券賣出后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券

　　D. 客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款，須先償還其融資欠款

　　24. 非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)的股票交易有所不同，主要體現(xiàn)在( )等方面。

　　A. 掛牌公司屬性不同

　　B. 轉(zhuǎn)讓方式不同

　　C. 信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同

　　D. 結(jié)算方式不同

　　25. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的具體含義包括( )。

　　A. 各類證券公司都能從事的證券業(yè)務(wù)

　　B. 是一種以盈利為目的的經(jīng)營(yíng)行為

　　C. 在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金

　　D. 必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

　　26. 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立( )等賬戶。

　　A. 信用交易資金交收賬戶

　　B. 融資專用資金賬戶

　　C. 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D. 融券專用資金賬戶

　　27. 關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，以下表述正確的是( )。

　　A. 要建立防火墻制度

　　B. 要加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制

　　C. 應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

　　D. 應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)