2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(3)

　　5.開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于 。

　　A. 封閉式基金采取的是交易所上市,而開放式基金采取的是柜臺交易

　　B. 開放式基金交易中,投資者的交易對象是證券公司,而在封閉式基金交易中,交易是在投資者之間進(jìn)行的

　　C. 開放式基金的定價方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上加上一定的手續(xù)費(fèi)

　　D. 開放式基金在設(shè)立后,可以不斷增加投資或贖回基金證券,而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券

　　E. 開放式基金不存在封閉期,而封閉式基金通常具有一個封閉期

　　6.在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的條件包括 。

　　A. 經(jīng)國家證券管理部門依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　B. 注冊資本在一定金額以上

　　C. 具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績

　　D. 組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合證券主管機(jī)關(guān)和交易所規(guī)定的條件

　　E. 承認(rèn)交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會員經(jīng)費(fèi)

　　7.在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，會員必須履行的義務(wù)包括 。

　　A. 遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動

　　B. 遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議，并接受證券交易所的監(jiān)督

　　C. 派遣合格代表入場從事證券交易活動

　　D. 維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展

　　E. 按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和帳冊

　　8.在我國，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要成為證券交易所的會員，需要申報的材料包括 。

　　A. 申請報告、機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件、當(dāng)?shù)赜袡?quán)部門同意加入證券交易所的批準(zhǔn)文件

　　B. 中國證監(jiān)會核發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》、營業(yè)執(zhí)照(副本)復(fù)印件

　　C. 機(jī)構(gòu)章程、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度、部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊、法定代表人和證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簡歷

　　D. 經(jīng)注冊會計(jì)師查核簽證的最近兩年的財務(wù)報表

　　E. 證券交易所或證券主管機(jī)關(guān)認(rèn)為必須提供的其他文件