2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(3)

　　9.國家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準參與證券交易的自然人或法人包括 。

　　A. 未成年人未經法定監(jiān)護人的代理或允許者，不得進行證券交易

　　B. 因違反證券法規(guī)，經有權機關決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交易

　　C. 受破產宣告未經復權者，不得從事證券交易

　　D. 證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經批準發(fā)行的國債、基金除外

　　E. 與證券發(fā)行、交易有關的內幕人士，不得參與或不得在一定期間內從事特定交易

　　10.證券經紀商的作用是 。

　　A. 充當證券買賣的媒介

　　B. 提供咨詢服務

　　C. 代替客戶進行決策

　　D. 穩(wěn)定證券市場

　　E. 向客戶融資融券

　　11.證券經營機構要從事證券經紀業(yè)務，需要具備的條件是 。

　　A. 必須是經國家證券管理機關批準的可以經營證券業(yè)務的金融企業(yè)法人

　　B. 必須具有獨立的法人地位和承當從事證券代理業(yè)務風險的能力

　　C. 有熟悉證券經紀業(yè)務的合格的從業(yè)人員和管理人員

　　D. 有固定的交易場所和合格的交易設施

　　E. 有健全的組織機構和管理制度，尤其是證券經紀業(yè)務的管理制度

　　12.證券登記結算機構的業(yè)務范圍和職能包括 。

　　A. 證券帳戶、結算帳戶的設立

　　B. 證券的托管和過戶、證券持有人名冊登記

　　C. 證券交易所上市證券交易的清算和交收

　　D. 為投資者提供證券投資方面的咨詢

　　E. 受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益，辦理與上述業(yè)務有關的查詢