2010年證券從業(yè)資格考試最后沖刺通關必備！

　　單選題

　　題目1：根據(jù)要求，證券指數(shù)的編制遵循的原則是( )。

　　A、公平原則

　　B、公開透明 √

　　C、公司優(yōu)先

　　D、公開、公正、公平

　　題目2：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合的條件有( )。

　　A、凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定.

　　B、經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍.

　　C、資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄

　　D、具有良好的法人治理結構、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行 √

　　題目3：證券公司自營業(yè)務的主要風險是( )。

　　A、交易風險

　　B、市場風險 √

　　C、經(jīng)營風險

　　D、法律風險

　　題目4：在我國，股票賬戶可以買賣的對象有( )。

　　A、以上都可以 √

　　B、債券

　　C、股票

　　D、基金

　　題目5：證券公司未經(jīng)批準，用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款。

　　A、1萬元以上3萬元以下

　　B、10萬元以上15萬元以下

　　C、3萬元以上5萬元以下

　　D、3萬元以上10萬元以下 √