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口腔醫(yī)師
金融基金證券銀行期貨外語四六級計算機等考軟考
第 13 頁:二、多選題 |
第 25 頁:三、判斷題 |
題目41:按我國現(xiàn)行的做法,投資者人市應(yīng)事先到( )及其代理點開立證券賬戶。
A、商業(yè)銀行
B、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司 √
C、證券交易所
D、證券公司
解答:中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司
題目42:證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起( )個月內(nèi),使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。
A、6 √
B、2
C、12
D、1
解答:6
題目43:據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定,新質(zhì)押式過債回購的品種中不包括( )天。
A、2
B、182
C、4
D、8 √
題目44:證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件.資料.賬冊.報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )年。
A、10
B、20 √
C、7
D、15
題目45:無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務(wù)的,可能受到的處罰不包括( )。
A、罰款
B、沒收非法所得
C、公示處分 √
D、警告
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