題目86：根據(jù)有關(guān)部門和證券交易所規(guī)定，回購交易的禁止行為不包括( )。

　　A、禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資

　　B、禁止將融得資金用于短期周轉(zhuǎn) √

　　C、禁止任何金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購交易

　　D、禁止任何金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購交易或作其他用途

　　題目87：在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，以下符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有( )

　　A、A股、債券的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣 √

　　B、基金交易為O.O叫元人民幣 √

　　C、債券質(zhì)押式回購交易為O.005元人民幣

　　D、B股交易為O.01港元 √

　　題目88：國債買斷式回購交易到期時(shí)，( )屬于違約。

　　A、到期日融資方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債 √

　　B、到期日融資方證券賬戶中應(yīng)付的相應(yīng)國債數(shù)量不足

　　C、到期日融券方證券賬戶中應(yīng)付的相應(yīng)國債數(shù)量不足 √

　　D、到期目融券方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債

　　題目89：列關(guān)于托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空時(shí)的說法，不正確的有( )。

　　A、結(jié)算公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失，由違約合格投資者承擔(dān) √

　　B、托管人在2個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足賣空證券的，結(jié)算公司解除對(duì)賣空價(jià)款的暫扣

　　C、托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司以賣空價(jià)款為基數(shù)，按人民銀行公布的透支罰息利率計(jì)算對(duì)托管人的罰款

　　D、托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司在‘P+1日交收時(shí)暫扣其賣空價(jià)款

　　題目90：證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形 (  )之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違

　　A、法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　B、未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn) √

　　C、未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好 √

　　D、推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng) √

　　E、未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款 √