題目106：根據(jù)相關規(guī)定，證券公司在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同之前應當了解的客戶的基本情況包括( )。

　　A、消費需求

　　B、收入能力 √

　　C、投資偏好 √

　　D、風險承受能力 √

　　E、資產(chǎn)情況 √

　　題目107：推出股份報價轉讓試點的作用有( )。

　　A、為投資者提供高效率、標準化的登記和結算服務，保障轉讓秩序 √

　　B、方便投資者的股份轉讓 √

　　C、降低市場運行成本和風險，減輕市場參與者的費用負擔 √

　　D、發(fā)揮證券公司的中介機構作用 √

　　題目108：根據(jù)相關規(guī)定，開立證券賬戶應當遵循的原則是( )。

　　A、合法性 √

　　B、同一性

　　C、有效性

　　D、真實性 √

　　題目109：根據(jù)規(guī)定，投資者采用電話或者傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀商處開設委托專戶，其條件為( )。

　　A、投資者沒有重大違規(guī)記錄

　　B、投資者必須按規(guī)定存有足夠的資金和證券 √

　　C、投資者確定交易密碼和預留印章 √

　　D、投資者和證券經(jīng)紀商簽訂電話委托協(xié)議 √

　　E、投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件 √

　　題目110：下列關于ETF的說法正確的有( )。

　　A、可以在證券交易所掛牌上市交易 √

　　B、追蹤的是實際的股價指數(shù) √

　　C、ETF代表的是一攬子股票的投資組合 √

　　D、可以進行基金份額的申購和贖回 √