二、多選題及參考答案

　　題目61：證券公司應當根據(jù)集合資產(chǎn)管理計劃的情況，保持適當比例的( )以備支付客戶的分紅或退出款項。

　　A、權(quán)證

　　B、股票

　　C、到期日在1年以內(nèi)的政府債券 √

　　D、現(xiàn)金 √

　　題目62：關(guān)于債券價格報價，以下說法正確的是( )。

　　A、全價交易是以含有應計利息的價格報價，按全價價格進行交割 √

　　B、競價交易是以含有應計利息的價格報價，按凈價價格進行交割

　　C、我國從2002年期，國債交易采取凈價交易的原則 √

　　D、在競價交易方式下。應計利息根據(jù)票面利息按月計算

　　E、凈價交易是以不含有票面利息的價格報價，按凈價價格進行交割

　　題目63：《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券登記規(guī)則》規(guī)定，股票發(fā)行人申請辦理股票首次公開發(fā)行、增發(fā)、配股登記時，應當提供的申請材料有( )。

　　A、會計評估

　　B、核準文件 √

　　C、承銷協(xié)議 √

　　D、登記申請 √

　　E、驗資報告 √

　　題目64：違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列( )情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務許可：

　　A、任何單位和個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保 √

　　B、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶資金和證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告 √

　　C、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券 √

　　D、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶的資金和證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行 √

　　題目65：根據(jù)相關(guān)條件，下列屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是( )。

　　A、權(quán)證

　　B、可轉(zhuǎn)換債券

　　C、債券 √

　　D、期貨

　　E、股票 √