題目116：上海證券交易所國債買斷式回購交易的履約金比率由交易所根據(jù)(  )原則，參照相同期限已上市國債的歷史價格波動情況確定。

　　A、控制風(fēng)險 √

　　B、保證安全

　　C、流動性

　　D、保證履約 √

　　題目117：在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括( )。

　　A、完善法制 √

　　B、嚴格把關(guān) √

　　C、加強監(jiān)管

　　D、加強自律管理

　　題目118：在證券交易過程中，證券營業(yè)部接收到投資者的委托后，應(yīng)當對以下哪些內(nèi)容進行審核，方能接收委托( )。

　　A、委托內(nèi)容 √

　　B、委托金額 √

　　C、委托賣出的證券數(shù)量 √

　　D、委托買人的資金金額 √

　　E、委托人身份 √

　　題目119：掛牌公司披露的財務(wù)信息至少應(yīng)當包括( )。

　　A、主要項目的附注 √

　　B、資產(chǎn)負債表 √

　　C、利潤表 √

　　D、現(xiàn)金流量表

　　題目120：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的管理風(fēng)險防范的重點是防止員工違規(guī)操作或失誤導(dǎo)致開戶、取款及交易等業(yè)務(wù)差錯，主要從下列(　　)方面著手。

　　A、嚴格內(nèi)部管理 √

　　B、提高員工素質(zhì) √

　　C、提高糾紛處理能力 √

　　D、嚴格操作控制 √

　　E、提高差錯處理效率 √