三、判斷題

　　1、證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系，兩者相互促進、相互制約。( )

　　A、正確 B、錯誤

　　2、公平原則是指參與交易的自然人應(yīng)當(dāng)獲得平等的機會，它要求證券交易活動中的自然人都有平等的法律地位，機構(gòu)獲取合法權(quán)益的權(quán)利適當(dāng)高于自然人。( )

　　A、正確 B、錯誤

　　3、證券投資者是買賣證券的主體，他們可以是自然人，也可以是法人。( )

　　A、正確 B、錯誤

　　4、在我國，投資者買賣證券的第一步是要向證券交易所申請開立證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動情況。( )

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　　5、根據(jù)證券交易所交易席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，可分為代理席位和自營席位。( )

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　　6、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。( )

　　A、正確 B、錯誤

　　7、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是受托人，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照受托人的要求辦理托辦事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對受托人的首要義務(wù)。( )

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　　8、證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的存管銀行，不能存入其他任何機構(gòu)。( )

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　　9、代理證券賬戶開戶是證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)。( )

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　　10、證券交易所交易規(guī)則中，對手方最優(yōu)價格申報是指以申報進入交易主機時集中申報簿中本方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格。( )

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　　11、采用柜臺委托方式，客戶和證券經(jīng)紀(jì)商面對面辦理委托手續(xù)，加強了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。( )

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　　12、根據(jù)市場發(fā)展需要，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券交易所可以調(diào)整交易時間。交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不作順延。( )

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　　13、上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的14:57～15:00為收盤集合競價時間。( )

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　　14、印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。( )

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　　15、投資者可以通過任意一個證券公司獲取證券賬戶余額信息，行使收取紅利、投票權(quán)等股東權(quán)利。( )

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　　16、對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機構(gòu)和個人，包括自然人、保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構(gòu)投資者等機構(gòu)，可按規(guī)定向中國結(jié)算公司申請開立多個證券賬戶。( )

　　A、正確 B、錯誤

　　17、目前，深圳證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。上海證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。( )

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　　18、送股是指股份公司將其擬分配的紅利轉(zhuǎn)增為股本。( )

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　　19、深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。( )

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　　20、股票網(wǎng)上發(fā)行時，新股申購一經(jīng)確認，不得撤銷。( )

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