二、不定項選擇題

　　1、下面屬于證券交易種類的有( )。

　　A、股票交易 B、債券交易

　　C、基金交易 D、其他金融衍生工具的交易

　　2、證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個方面，分別為證券的( )。

　　A、流動性 B、收益性

　　C、風險性 D、穩(wěn)定性

　　3、根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易的方式有( )。

　　A、回購交易 B、現(xiàn)貨交易

　　C、期貨交易 D、遠期交易

　　4、《證券法》規(guī)定，設立證券公司應當具備的條件包括( )。

　　A、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格。

　　B、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

　　C、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣2億元。

　　D、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　5、上海證券交易所和深圳證券交易所在會員的權利規(guī)定基本一致，主要包括( )。

　　A、對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督

　　B、對證券交易所事務的提議權和表決權

　　C、參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務

　　D、參與證券交易所的運營和管理

　　6、在證券經紀業(yè)務中，委托人的資料關系到其投資決策的實施和投資盈利的實現(xiàn)，關系到委托人的切身利益，證券經紀商有義務為客戶保密，但法律另有約定的除外。保密的資料包括( )。

　　A、客戶開戶的基本情況

　　B、股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼

　　C、客戶委托的有關事項，如買賣哪種證券、買賣證券的數量和價格等

　　D、客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數量、資金賬戶中的資金余額等

　　7、在委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人，享有一定的權利。主要有( )。

　　A、尋求司法保護權，即客戶的合法權益受到經紀商或其他證券中介機構侵害時，可以通過司法途徑尋求保護。

　　B、對自己購買的證券享有持有權和處置權，即客戶可以自由買賣、贈與或質押自己名下的證券。

　　C、要求經紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務的權利，即經紀商應根據交易規(guī)則，按客戶委托的條件買賣證券。如果受托人沒有根據委托合同限定的證券種類、 數量、價格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權要求賠償。在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權變更或撤銷原來的委托指令。

　　D、選擇經紀商的權利，即客戶可以自由地選擇經紀商作為代理自己買賣證券的受托人。

　　8、委托買賣證券的價格，是委托能否成交和盈虧的關鍵。一般分為( )。

　　A、零價委托 B、限價委托

　　C、市價委托 D、無限委托

　　9、證券委托指令有效期一般有( )。

　　A、工作日有效 B、當日有效

　　C、次日有效 D、約定日有效

　　10、證券營業(yè)部將客戶委托傳送至證券交易所交易撮合主機，稱為( )。

　　A、交割 B、成交

　　C、申報　 D、報盤