41、證券公司開展資產管理業(yè)務的風險主要有( )

　　A、監(jiān)管風險 B、合規(guī)風險

　　C、經營風險 D、市場風險

　　42、下面關于《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關規(guī)定，描述錯誤的是( )

　　A、證券公司未經批準，用多個客戶的資產進行集合投資，或者將客戶資產專項投資于特定目標產品的，依照《證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰，即責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　B、證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》第二百二十條的規(guī)定處罰，處以3萬元以上6萬元以下的罰款。

　　C、證券公司從事證券資產管理業(yè)務，接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規(guī)定的最低限額;投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　D、未按照規(guī)定將證券資產管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　43、國務院《條例》規(guī)定，證券公司經營融資融券業(yè)務應當具備的條件有( )。

　　A、證券公司治理結構健全，內部控制有效。

　　B、風險控制指標符合規(guī)定，財務狀況、合規(guī)狀況良好。

　　C、有經營融資融券業(yè)務所需的專業(yè)人員、技術條件、資金和證券。

　　D、有完善的融資融券業(yè)務管理制度和實施方案。

　　44、證券公司向客戶融資或者融券，可以使用( )。

　　A、自有資金

　　B、依法籌集的資金

　　C、在證券公司開戶的客戶的證券

　　D、依法取得處分權的證券

　　45、融資融券業(yè)務合同應載明下列事項( )。

　　A、對融資融券交易所涉及的信用賬戶、融資與融券交易、擔保物、保證金比例、維持擔保比例、強制平倉等專業(yè)術語進行解釋或定義。

　　B、訂立合同的目的和依據。

　　C、當事人姓名、住所等相關信息，包括但不限于：甲方(指客戶，下同)的姓名(或名稱)、住所、法定代表人姓名、公司營業(yè)執(zhí)照/個人身份證件號碼、聯(lián)系方式等;乙方(指證券公司，下同)的名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等。

　　D、約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計算公式、保證金可用余額計算公式、可沖抵保證金的有價證券范圍和折算率、標的證券范圍等。

　　46、機構客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交下列材料( )。

　　A、法定代表人證明書原件及加蓋公章的法定代表人身份證明復印件

　　B、機構普通資金賬戶卡(或開戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡原件及復印件

　　C、填妥并由總經理本人當面簽名的“信用證券賬戶開戶申請表” 和“信用資金賬戶開戶申請表”

　　D、營業(yè)執(zhí)照副本等有效身份證明文件原件及復印件

　　47、融資融券業(yè)務中，沖抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按下列折算率進行折算( )。

　　A、交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%。

　　B、國債折算率最高不超過80%。

　　C、其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過95%。

　　D、上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%。

　　48、下列哪種情形下，可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金( )。

　　A、按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物

　　B、收取客戶應當支付的違約金

　　C、客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金

　　D、收取客戶應當支付的利息、費用、稅款

　　49、證券公司融資融券業(yè)務中，對業(yè)務管理風險的控制措施，下面描述正確的是( )。

　　A、單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。

　　B、對重要的業(yè)務環(huán)節(jié)，加征信調查、合同簽署、開立賬戶、擔保品審核、授信審批等實行雙人雙崗復核、審批，并強制留痕。

　　C、公司總部對業(yè)務經營情況、主要風險指標和每個客戶的賬戶動態(tài)進行實時監(jiān)控，并明確相應的處置措施，發(fā)現(xiàn)問題按相關規(guī)定及時處置。

　　D、證券公司要根據自有資金和證券狀況，在凈資本總額和比例符合監(jiān)管要求、保持正常的資產流動性、風險可承受的前提下確定融資融券業(yè)務總規(guī)模。

　　50、目前，上海證券交易所實行標準券制度的債券質押式回購包括的品種有( )。

　　A、91天 B、1天

　　C、13天 D、185天