41、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額。( )

　　A、正確 B、錯(cuò)誤

　　42、證券公司因違法違規(guī)經(jīng)營或者有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會(huì)暫停資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同。( )

　　A、正確 B、錯(cuò)誤

　　43、證監(jiān)會(huì)依照法定程序和《辦法》規(guī)定的條件，對(duì)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)材料進(jìn)行審查，在一個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并口頭通知申請(qǐng)人。( )

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　　44、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約。各主要環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)分別由不同的部門和崗位負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門和崗位應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他部門和崗位，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門和業(yè)務(wù)稽核部門。( )

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　　45、證券公司的職員及其朋友、親屬，證券公司不得向其融資、融券。( )

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　　46、證券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，要向客戶發(fā)放業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，向客戶提交《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，無須每個(gè)客戶在《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》上簽字。( )

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　　47、融資融券保證金應(yīng)為現(xiàn)金或上市證券，上市證券的品種和折算率應(yīng)符合交易所和證券公司的規(guī)定。作為保證金的現(xiàn)金和上市證券應(yīng)分別轉(zhuǎn)入客戶在存管銀行開立的信用資金賬戶和在證券公司開立的信用證券賬戶。( )

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　　48、證券公司向客戶融資融券，不可以隨意向客戶收取保證金。( )

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　　49、證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，應(yīng)該通過“記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況，根據(jù)客戶的操作情況與資信變化等因素，適時(shí)調(diào)整其授信等級(jí)和額度”來控制市場風(fēng)險(xiǎn)。( )

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　　50、目前我國交易所上市的各類債券都可以用作質(zhì)押式回購。( )

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　　51、債券回購交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，可省略百分號(hào)(%)。( )

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　　52、質(zhì)押式回購可以使大量回購債券不被凍結(jié)，突破了買斷式回購在流動(dòng)性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿足金融市場流動(dòng)性管理的需要。( )

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　　53、上海證券交易所規(guī)定，國債買斷式回購的交易主體包括在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者(B、D賬戶)和自然人。( )

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　　54、上海證券交易所國債買斷式回購的每筆申報(bào)限量：競價(jià)撮合系統(tǒng)最小 1000手，最大50 000手。( )

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　　55、與滾動(dòng)交收相對(duì)應(yīng)的是會(huì)計(jì)日交收，即要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。( )

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　　56、共同對(duì)手方的引入，使得交易雙方無需擔(dān)心交易對(duì)手的信用風(fēng)險(xiǎn)，有利于增強(qiáng)投資信心和活躍市場交易。( )

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　　57、中國結(jié)算公司向結(jié)算參與人結(jié)算備付金利息，如遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國結(jié)算公司統(tǒng)一按結(jié)息日的利率計(jì)算利息，不分段計(jì)算。( )

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　　58、中國結(jié)算上海分公司在 T日16：00進(jìn)行T日交易的資金交收，由交收系統(tǒng)自動(dòng)將結(jié)算參與人T日交易的應(yīng)收金額記增資金交收賬戶，或?qū)��?yīng)付金額從備付金賬戶中記減。( )

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　　59、標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率。( )

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　　60、買斷式回購到期購回結(jié)算業(yè)務(wù)中，對(duì)融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國債義務(wù)自動(dòng)解除。( )

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