二、不定項選擇題

　　1、關(guān)于證券交易必須遵循的原則，下面說法正確的是( )。

　　A、公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。

　　B、公平原則是指參與交易的各方應當獲得平等的機會。它要求證券交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護。

　　C、公正原則是指應當公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務。

　　D、公開原則又稱信息報告原則，指證券交易是一種面向證券交易所內(nèi)部的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的報告。

　　2、我國證券交易市場發(fā)展歷程，下面正確的描述是( )。

　　A、新中國證券交易市場的建立始于1986年。當年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務;9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務。

　　B、1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。

　　C、從1988年4月起，我國先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場。

　　D、 1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。

　　3、在證券交易的方式中，現(xiàn)貨交易的特征下面描述錯誤的是( )。

　　A、證券買賣雙方在成交后需再向交易所申請辦理交收手續(xù)

　　B、買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金

　　C、現(xiàn)貨交易的特征是“一手交錢，一手交貨”

　　D、以現(xiàn)款買現(xiàn)貨方式進行交易

　　4、證券公司經(jīng)營下列( )業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。

　　A、證券經(jīng)紀 B、證券承銷與保薦

　　C、證券資產(chǎn)管理 D、證券自營

　　5、在證券訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有( )。

　　A、官員優(yōu)先原則 B、數(shù)量優(yōu)先原則

　　C、經(jīng)紀商優(yōu)先原則 D、時間優(yōu)先原則

　　6、證券交易所會員應當向證券交易所履行的定期報告義務包括( )。

　　A、每季度前10個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表

　　B、每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料

　　C、每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告

　　D、證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務

　　7、證券經(jīng)紀業(yè)務的特點包括( )。

　　A、業(yè)務對象的局限性 B、證券經(jīng)紀商的領(lǐng)導性

　　C、客戶指令的權(quán)威性 D、客戶資料的保密性

　　8、在委托買賣證券的過程中，證券經(jīng)紀商作為受托人，享有一定的權(quán)利，包括( )。

　　A、對違約或損害經(jīng)紀商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。

　　B、有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定。

　　C、有按規(guī)定收取服務費用的權(quán)利，如收取交易傭金等。

　　D、認真閱讀證券經(jīng)紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議》，了解從事證券投資存在的風險，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴格遵守協(xié)議約定。

　　9、關(guān)于證券委托交易時市價委托的缺點，下面說法錯誤的是( )。

　　A、只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格。

　　B、委托成交速度慢。

　　C、在證券價格變動較大時，客戶采用這種委托方式容易坐失良機，遭受損失。

　　D、盡管場內(nèi)交易員有義務以最有利的價格為客戶買進或賣出證券，但成交價格有時會不盡如人意，尤其是當市場價格變動較快時。

　　10、證券委托形式中，非柜臺委托主要有( )等形式。

　　A、函電委托 B、電話委托

　　C、互聯(lián)網(wǎng)委托 D、傳真委托