21.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的情形不包括(　　)。

　　A.侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益，挪用客戶(hù)的資金或證券

　　B.在法定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外設(shè)立交易場(chǎng)所為客戶(hù)提供現(xiàn)場(chǎng)委托服務(wù)

　　C.將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用

　　D.違反規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)

　　22.自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)，由(　　)受理。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.證監(jiān)會(huì)

　　23.在(　　)情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。

　　A.全價(jià)交易

　　B.市價(jià)交易

　　C.凈價(jià)交易

　　D.議價(jià)交易

　　24.根據(jù)《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢(xún)價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向(　　)詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.個(gè)人投資者

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者

　　25.召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前(　　)天刊登公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　26.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，(　　)，投資者在指定的申購(gòu)時(shí)間內(nèi)通過(guò)與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價(jià)格和申購(gòu)數(shù)量繳足申購(gòu)款，進(jìn)行申購(gòu)委托。

　　A.申購(gòu)日之前(不含該日)

　　B.申購(gòu)當(dāng)日

　　C.申購(gòu)日之前(含該日)

　　D.申購(gòu)次日

　　27.某投資者于2009年6月22日(星期一)買(mǎi)入某B種股票，按《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》，該股票的交收于(　　)辦理。

　　A.6月22日

　　B.6月23日

　　C.6月24日

　　D.6月25日

　　28.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為(　　)股。

　　A.1000

　　B.2500

　　C.10000

　　D.25000

　　29.A公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是4元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元;而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為(　　)元。

　　A.1

　　B.1.60

　　C.2

　　D.4

　　30.關(guān)于上海證券交易所A股送股日程安排，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.申請(qǐng)材料送交日為T(mén)一5日前

　　B.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)—1日前

　　C.公告刊登日為T(mén)日

　　D.最后交易日為T(mén)+3日

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