二、多選題(共60題40分，其中已標(biāo)明分值的20題每題1分，其余40題每題0.5分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)

　　61.【答案】AC

　　【解析】公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)�？梢姡珹C兩項均違背了證券交易的公正原則;B項違背了公平原則;D項違背的是公開原則。

　　62.【答案】ACD

　　【解析】B項場外交易和場內(nèi)交易是就證券交易的場所所作的劃分，而一級市場和二級市場是就證券是首次發(fā)行和以后轉(zhuǎn)手而劃分的，兩者不存在包含關(guān)系。

　　63.【答案】ABCD

　　【解析】就投資者買賣證券的基本途徑來看，主要有兩條：一是直接進入交易場所自行買賣證券，如投資者在柜臺市場上與對方直接交易;二是委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券。自然人、法人都可以是買賣主體，國家法律、法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人，如證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員，不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金除外。

　　64.【答案】ABCD

　　【解析】在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有：價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。

　　65.【答案】BC

　　【解析】交易席位的種類主要有：①根據(jù)席位的報盤方式不同，可分為有形席位和無形席位;②根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位;③根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，可分為代理席位和自營席位。

　　66.【答案】ACD

　　【解析】除ACD三項外，我國證券交易所會員的權(quán)利還包括：①有選舉權(quán)和被選舉權(quán);②按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位;③參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)。B項中席位只可以按規(guī)定轉(zhuǎn)讓而不允許退回。

　　67.【答案】ACD

　　【解析】B項B股股票采用專用席位進行交易。

　　68.【答案】ACD

　　【解析】場內(nèi)交易和場外交易的區(qū)別主要有：①集中性不同，場外交易市場是一個分散的無形市場，它沒有固定的、集中的交易場所;②組織性不同，場外交易市場的組織方式采取做市商制，而場內(nèi)交易市場采取經(jīng)紀(jì)制;③公開性不同，場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場，其管理比證券交易所寬松，公開性要求不高。

　　69.【答案】ABCD

　　【解析】除ABCD四項外，投資者作為委托人，必須履行的義務(wù)還包括：①按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金;②采用正確委托手段;③了解交易風(fēng)險，明確買賣方式。

　　70.【答案】ABCD

　　【解析】不同的證券交易采用不同的計價單位。股票報價為“每股價格”，基金報價為“每份基金價格”，債券現(xiàn)貨報價為“每百元面值的價格”，債券回購報價為“每百元資金到期年收益率”(去除百分號)。在申報價格最小變動單位方面，我國《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、基金和債券現(xiàn)貨申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，從2003年3月3日起基金申報價格最小變動單位調(diào)整為0.001元人民幣;B股申報價格最小變動單位，上海證券交易所為0.001美元，深圳證券交易所為0.01港元;債券回購申報價格最小變動單位，上海證券交易所為0.005，深圳證券交易所為0.01。

　　71.【答案】ABC

　　【解析】D項應(yīng)為兩個或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易。

　　72.【答案】ABCD

　　【解析】上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理：①最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負;②最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告;③上市公司因2年連續(xù)虧損而實行退市風(fēng)險警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退市風(fēng)險警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負值;④由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計在3個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常;⑤公司主要銀行賬號被凍結(jié);⑥公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議;⑦中國證監(jiān)會根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第七十一條，要求證券交易所對公司的股票交易實行特別提示;⑧中國證監(jiān)會或證券交易所認定為狀況異常的其他情形。

　　73.【答案】ABC

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密的資料包括：①客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼;②客戶委托的有關(guān)事項，如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價格等;③客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等。

　　74.【答案】BD

　　【解析】根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進行柜臺委托時，必須提供委托人(指投資者本人或其授權(quán)代理人)身份證和投資者證券賬戶卡，并填寫委托單，否則，證券公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。

　　75.【答案】BCD

　　【解析】A項應(yīng)為連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的。

　　76.【答案】AB

　　【解析】對于CD兩項情形，其對應(yīng)處罰規(guī)定之一為“沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款”。

　　77.【答案】BCD

　　【解析】A項中乙方應(yīng)全面實施客戶交易結(jié)算資金第三方存管的資金存取方式。

　　78.【答案】AD

　　【解析】除AD兩項外，托管人再次受托為其他合格投資者申請開立證券賬戶時，必須提交的材料還包括：①中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證原件及復(fù)印件;②國家外匯局頒發(fā)的外匯登記證原件及復(fù)印件;③合格投資者與境內(nèi)證券公司簽訂的協(xié)議委托書原件及復(fù)印件;④境內(nèi)證券公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(加蓋公章);⑤中國結(jié)算公司要求提供的其他材料。BC兩項為托管人首次為其他合格投資者申請開立證券賬戶時須提交的材料。

　　79.【答案】ABD

　　【解析】根據(jù)凈價交易的基本原理，應(yīng)計利息額的計算公式為：應(yīng)計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計息天數(shù)，可見，應(yīng)計利息額計算公式的要素不包括C項債券期限。

　　80.【答案】ABC

　　【解析】每個交易日9：25—9：30，交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理。D項中描述的時間段，即9：20—9：25、14：57—15：00，深圳證券交易所交易主機不接受參與競價交易的撤銷申報。

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