一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.(　　)上海證券交易所正式成立。

　　A.1990年12月

　　B.1990年11月

　　C.1991年2月

　　D.1991年11月

　　2.我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得(　　)。

　　A.從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取

　　B.從證券登記結(jié)算公司的收益中提取

　　C.從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取

　　D.由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納

　　3.關(guān)于證券投資者，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券

　　B.投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券

　　C.投資者是買賣證券的主體

　　D.投資者是買賣證券的客體

　　4.證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，最終要由(　　)審核批準(zhǔn)。

　　A.交易所總經(jīng)理

　　B.交易所理事會(huì)

　　C.交易所會(huì)員大會(huì)

　　D.交易所會(huì)員管理部門

　　5.提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)(　　)的重要措施。

　　A.流動(dòng)性

　　B.穩(wěn)定性

　　C.有效性

　　D.安全性

　　6.關(guān)于會(huì)員交易席位的使用，下列說(shuō)法中正確的是(　　)。

　　A.與他人共用一個(gè)席位

　　B.會(huì)員轉(zhuǎn)讓其所有席位

　　C.將席位出租

　　D.會(huì)員在保留一個(gè)席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位

　　7.證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括(　　)。

　　A.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

　　B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料

　　C.境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息

　　D.持有5%以下股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人等信息

　　8.各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是(　　)。

　　A.現(xiàn)貨交易

　　B.信用交易

　　C.期貨交易

　　D.期權(quán)交易

　　9.證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括(　　)。

　　A.上市公司的詳細(xì)資料

　　B.公司和行業(yè)的研究報(bào)告

　　C.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究

　　D.有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的內(nèi)部報(bào)告

　　10.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買人委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

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