二、多項(xiàng)選擇題

　　1.根據(jù)相關(guān)條件，下列屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是( )。

　　A.權(quán)證

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.債券

　　D.股票

　　2.基金交易是指以基金為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。從基金的基本類型來看，一般可以分為( )。

　　A.收益性基金

　　B.股票型基金

　　C.封閉性基金

　　D.開放型基金

　　3.按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進(jìn)行( )的了解。

　　A.完整

　　B.真實(shí)

　　C.準(zhǔn)確

　　D.充分

　　4.根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，合格境外投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的額度外可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括( )。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.在交易所交易的權(quán)證

　　D.中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他金融工具

　　5.證券交易程序中，開戶包括開立( )。

　　A.證券賬戶

　　B.資金賬戶

　　C.交易賬戶

　　D.存款賬戶

　　6.上海證券交易所和深圳證券交易所在會員的權(quán)利規(guī)定基本一致，主要包括( )。

　　A.對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督

　　B.對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

　　C.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)

　　D.參與證券交易所的運(yùn)營和管理

　　7.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括( )。

　　A.證券投資基金

　　B.新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購

　　C.中國證監(jiān)會允許的其他金融工具

　　D.在證券交易所掛牌交易的股票、債券、權(quán)證

　　8.根據(jù)相關(guān)規(guī)定的要求，證券公司經(jīng)營( )業(yè)務(wù)時，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　A.證券自營

　　B.證券資產(chǎn)管理

　　C.證券經(jīng)紀(jì)

　　D.證券投資咨詢

　　9.下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公正原則( )。

　　A.有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市

　　B.內(nèi)幕交易

　　C.未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請

　　D.上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露

　　10.證券交易所要對會員進(jìn)行監(jiān)督管理，其會員管理規(guī)則內(nèi)容包括( )等。

　　A.會員的業(yè)務(wù)報(bào)告制度

　　B.與證券交易和清算有關(guān)的會員內(nèi)部監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)控制、電腦系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)及維護(hù)等方面的要求

　　C.會員違規(guī)行為處罰

　　D.取得會員資格的條件和程序