三、判斷題

　　1.證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系，兩者相互促進(jìn)、相互制約。( )

　　2.公平原則是指參與交易的自然人應(yīng)當(dāng)獲得平等的機會，它要求證券交易活動中的自然人都有平等的法律地位，機構(gòu)獲取合法權(quán)益的權(quán)利適當(dāng)高于自然人。( )

　　3.證券投資者是買賣證券的主體，他們可以是自然人，也可以是法人。( )

　　4.在我國，投資者買賣證券的第一步是要向證券交易所申請開立證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動情況。( )

　　5.根據(jù)證券交易所交易席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，可分為代理席位和自營席位。( )

　　6.證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的流動性、收益性和風(fēng)險性。( )

　　7.權(quán)證交易只能在證券交易所內(nèi)進(jìn)行。( )

　　8.對于開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺，進(jìn)行基金份額的申購和贖回。( )

　　7.證券交易所的會員是指經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會籍的境內(nèi)證券公司。( )

　　8.目前，在我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用電腦報價方式。( )

　　9.對交易所會員和上市公司進(jìn)行監(jiān)管是我國證券交易所的職能之一。( )

　　10.深圳證券交易所會員可以通過多個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個交易單元的交易申報，也可以通過一個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個交易單元的交易申報。( )

　　12.上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。( )

　　13.合格境外機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托證券公司辦理境內(nèi)的證券交易活動。( )

　　14.證券交易所決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)10個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。 ( )

　　15.經(jīng)深圳證券交易所同意，會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構(gòu)使用。 ( )

　　16.現(xiàn)貨交易是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。 ( )

　　17.在我國，證券交易所的組建和解散都是由國務(wù)院來決策和決定的。 ( )

　　18.金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于后者供需狀況變動的派生金融產(chǎn)品。 ( )

　　19.店頭市場即場外交易市場，二者可以等同。 ( )