第四章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管

本章同步自測第四章

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.根據(jù)要求，證券指數(shù)的編制遵循的原則是( )。

　　A.公平原則

　　B.公開透明

　　C.公開、公正、公平

　　D.公司優(yōu)先

　　2.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，公司主動(dòng)改正或被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，對以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近( )年連續(xù)虧損，證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　3.中小企業(yè)板上市公司被暫停上市后，公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)不超過( )萬元或占公司凈資產(chǎn)值的( )以下，可以向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請。

　　A.5000，10%

　　B.5000，50%

　　C.1000，10%

　　D.1000，50%

　　4.上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前( )個(gè)交易日發(fā)布公告。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

　　5.深圳證券交易所為提高大宗交易市場效率，豐富交易服務(wù)手段，自( )起，啟用綜合協(xié)議交易平臺。

　　A.2008年6月1日

　　B.2008年12月3日

　　C.2009年1月1日

　　D.2009年1月12日

　　6.某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利2.5元，同時(shí)按10配4的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6.8元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價(jià)為12元，則除權(quán)(息)報(bào)價(jià)應(yīng)為( )元。

　　A.9.4

　　B.10

　　C.10.3

　　D.11.5

　　7.詢價(jià)交易中，交易商以( )方式申報(bào)。

　　A.匿名

　　B.匿名或?qū)嵜?/P>

　　C.實(shí)名

　　D.匿名和實(shí)名

　　8.一級交易商對做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對應(yīng)收益率價(jià)差小于( )個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于( )手。

　　A.10，5000

　　B.10，10000

　　C.20，5000

　　D.20，10000

　　9.在證券交易所，大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)( )確認(rèn)。

　　A.結(jié)算公司 B.證券公司

　　C.證券交易所 D.中國證監(jiān)會(huì)

　　10.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，協(xié)議平臺接受大宗交易用戶申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日( )。

　　A.9：25～11：30、13：00～15：00

　　B.9：15～11：30、13：00～15：30

　　C.9：30～11：30、13：00～15：30

　　D.9：30～11：30、13：30～15：30

　　11.某上市公司在深圳證券交易所的上市股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，公司年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)仍超過1億元且占公司凈資產(chǎn)值的( )以上的，深圳證券交易所暫停其股票上市。

　　A.20% B.100%

　　C.150% D.50%

　　12.上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為( )。

　　A.當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)

　　B.通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生

　　C.當(dāng)日該證券最后一筆交易成交價(jià)

　　D.通過交易所直接定價(jià)的方式產(chǎn)生

　　13.某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利2.5元，同時(shí)按10配4的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6.8元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價(jià)為12元，則除權(quán)(息)報(bào)價(jià)應(yīng)為( )元。

　　A.9.4 B.10.3 C.10 D.11.5

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