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2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》考點試題(4)

第 1 頁:一、單項選擇題
第 2 頁:二、多項選擇題
第 3 頁:三、判斷題
第 4 頁:答案解析

  二、多項選擇題

  1.《關(guān)于實施(合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法)有關(guān)問題的通知》規(guī)定,境外合格機構(gòu)投資者的境內(nèi)證券投資,應(yīng)當(dāng)遵循的持股比例限制有( )。

  A.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和,不超過該上市公司股份總數(shù)的20%

  B.單個境外投資者通過境外合格機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的20%

  C.單個境外投資者通過境外合格機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%

  D.所有境外投資者對單個上市公司A殷的持股比例總和,不超過該上市公司股份總數(shù)的10%

  2.以下指數(shù)中,屬于上海證券交易所目前公布的指數(shù)是( )。

  A.上證100指數(shù)

  B.上證B股指數(shù)

  C.上證基金指數(shù)

  D.新上證指數(shù)

  3.股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情形之一的,屬于異常波動( )。

  A.連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤偏離值累計達(dá)到正負(fù)20%的

  B.SI股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價漲幅偏離值累計達(dá)正負(fù)15%的

  C.續(xù)3個交易日收盤價漲幅偏離值累計達(dá)到正負(fù)30%的

  D.ST股和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價漲幅偏離值累計達(dá)正負(fù)10%的

  4.中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)下列( )情況之一的,深圳證券交易所將公布成交金額最大五家會員營業(yè)部或席位的名稱及其買入、賣出金額。

  A.日收盤價格漲跌幅度偏離值達(dá)到土7%的各前3只股票

  B.日價格振幅達(dá)到15%的前3只股票

  C.日換手率達(dá)到20%的前3只股票

  D.日交易量漲跌幅度達(dá)到50%的前3只股票

  5.連續(xù)競價期間,上海證券交易所和深圳證券交易所即時行情內(nèi)容包括( )。

  A.證券代碼 B.前收盤價格 C.當(dāng)日累計成交金額 D.當(dāng)日累計成交數(shù)量

  6.根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則,下列關(guān)于開盤價的說法,正確的是( )

  A.如果連續(xù)競價沒有產(chǎn)生開盤價,則以集合方式產(chǎn)生

  B.如果集合競價沒有產(chǎn)生開盤價,則以連續(xù)競價方式產(chǎn)生

  C.一般通過連續(xù)競價產(chǎn)生

  D.一般通過集合競價方式產(chǎn)生

  7.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合下面哪些條件的,可以采用大宗交易方式。( )

  A.B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于500萬股,或者交易金額不低于300萬美元。

  B.A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股,或者交易金額不低于300萬元人民幣。

  C.其他債券單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手,或者交易金額不低于100萬元人民幣。

  D.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手,或者交易金額不低于100萬元人民幣。

  8.在我國證券交易市場,退市風(fēng)險警示的處理措施包括( )。

  A.股票報價的日漲跌幅限制為10%

  B.股票報價的日漲跌幅限制為5%

  C.在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣,以區(qū)別于其他股票

  D.在公司股票簡稱前冠以“*TS”字樣,以區(qū)別于其他股票

  9.我國證券交易市場,關(guān)于收盤價的說法下面正確的是( )。

  A.上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。

  B.深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。

  C.在深圳證券交易所,收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的,以當(dāng)日該證券最后一筆交易成交價為收盤價。當(dāng)日無成交的,也以前收盤價為當(dāng)日收盤價。

  D.在上海證券交易所,當(dāng)日無成交的,以前收盤價為當(dāng)日收盤價。

  10.上海證券交易所固定收益平臺交易采用( )兩種方式。

  A.詢價交易 B.報價交易

  C.低價交易 D.定價交易

  11.在我國,合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi),可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的( )。

  A.人民幣金融工具

  B.在證券交易所掛牌交易的股票

  C.在證券交易所掛牌交易的債券

  D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

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