10.開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。

　　A.交叉運行原則 B.合法合規(guī)原則

　　C.崗位整合原則 D.集中管理原則

　　11.對于哪些情況證券公司不得向該客戶融資、融券。( )

　　A.缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶

　　B.未按照要求提供有關(guān)情況

　　C.在證券公司從事證券交易不足5年

　　D.其他證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人

　　12.《融資融券交易風(fēng)險揭示書》至少應(yīng)包括下列內(nèi)容( )。

　　A.提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、違約風(fēng)險、系統(tǒng)風(fēng)險等各種風(fēng)險，以及其特有的投資風(fēng)險放大等風(fēng)險。

　　B.提示客戶在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務(wù)的資格。

　　C.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務(wù)，或上市證券價格波動導(dǎo)致?lián)�保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例低于維持擔(dān)保比例，且不能按照約定的時間、數(shù)量追加擔(dān)保物時，將面臨擔(dān)保物被證券公司強制平倉的風(fēng)險。

　　D.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應(yīng)降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險，可能會給客戶造成的經(jīng)濟損失。

　　13.融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶提交的擔(dān)保物進行整體監(jiān)控，并計算其維持擔(dān)保比例，下面關(guān)于擔(dān)保比例的規(guī)定描述正確的是( )。

　　A.客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%。

　　B.當(dāng)該比例低于130%時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物，該期限不得超過2個交易日。

　　C.當(dāng)該比例低于130%時，客戶追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于150%。

　　D.維持擔(dān)保比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或沖抵保證金的有價證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%。交易所另有規(guī)定的除外。

　　14.在客戶融資融券期間，客戶融入證券后、歸還證券前，在下列情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對證券公司進行補償( )。

　　A.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利。

　　B.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補償對應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補償。

　　C.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利。

　　D.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理。

　　15.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，對市場風(fēng)險可能導(dǎo)致的市場波動、交易異常及危及市場安全等問題，證券交易所一般采取的措施有( )。

　　A.單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。

　　B.單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。

　　C.融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)賬戶交易等措施。

　　D.單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的80%時，交易所可以在當(dāng)日暫停其融券賣出，并向市場公布。

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