二、多項選擇題

　　1.根據(jù)相關規(guī)定，客戶從事融券交易的，可以選擇( )的方式償還向證券公司融人的證券。

　　A.借券還券

　　B.現(xiàn)金抵券

　　C.買券還券

　　D.直接還券

　　2.證券公司應當在每一月份結束后lO個工作日內，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告的當月情況有( )。

　　A.融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量

　　B.客戶交存的擔保物種類和數(shù)量

　　C.有關風險控制指標值

　　D.強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額

　　3.證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應具備的條件( )

　　A.公司經營證券經紀業(yè)務滿3年，且被證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司

　　B.公司其董事、監(jiān)事、高管人員近2年未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰

　　C.財務狀況良好，最近2年各項風險指標持續(xù)符合規(guī)定

　　D.最近12各月凈資產均在6億元以上

　　4.證券公司對客戶融資融券的授信方式包括( )

　　A.循環(huán)授信 B.雙邊授信 C.固定授信 D.非固定授信

　　5.作為融資買入或融券賣出的標的證券應當符合的條件( )

　　A.在交易說上市交易滿6個月

　　B.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

　　C.股東人數(shù)不少于4000人

　　D.近3個月內日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的25%

　　6.交易所按照( )原則，根據(jù)融資融券業(yè)務試點的進展情況，從滿足一定規(guī)定的證券范圍內審核，選取并確定試點初期標的證券的名單，向市場公布。

　　A.從寬到嚴 B.從少到多 C.從嚴到寬 D.從多到少

　　7.證券公司融資融券業(yè)務的風險包括( )

　　A.客戶信用風險 B.市場風險 C.業(yè)務規(guī)模及集中風險 D.業(yè)務管理風險

　　8.證券公司申請融資融券交易權限應當向交易所提交的文件包括( )。

　　A.股東大會關于經營融資融券業(yè)務的決議

　　B.融資融券業(yè)務試點實施方案，內部控制制度的相關文件

　　C.客戶交易結算資金第三方存管方案實施情況說明

　　D.交易所要求提交的其他文件

　　9.關于融資融券業(yè)務的含義的描述，下面錯誤的是( )。

　　A.是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易

　　B.證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出

　　C.客戶不交存擔保物，需要信用擔保即可

　　D.它是一種商業(yè)貸款行為

　　2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》考點試題匯總

　　2011證券從業(yè)資格考試《基礎知識》精編試題匯總

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料