第七章 融資融券業(yè)務(wù)　本章同步自測(cè)

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.單只標(biāo)的證券的融資余額降低至( )以下時(shí)，交易所可以在次 一交易日恢復(fù)其融資買人，并向市場(chǎng)公布。

　　A.10% B.20% C.15% D.30%

　　2.證券公司用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算賬戶是( )

　　A.融券專用證券賬戶 B.客戶信用資金臺(tái)帳

　　C.信用交易資金交收賬戶 D.融資專用資金賬戶

　　3.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，開立客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶應(yīng)當(dāng)在( )。

　　A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) B.證券交易所

　　C.證券結(jié)算公司 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　4.下面哪種情況不屬于“證券公司不得向其融資、融券的情形”( )。

　　A.在證券公司從事證券交易不足半年

　　B.有重大違約記錄的客戶

　　C.交易結(jié)算資金已納入第三方存管

　　D.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人

　　5.客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交不低于交易所和證券公司規(guī)定比例的( )。

　　A.融資融券信用保證 B.有價(jià)值的實(shí)物

　　C.融資融券保證金 D.債權(quán)

　　6.融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為( )或其整數(shù)倍。

　　A.500股(份) B.100股(份)

　　C.10股(份) D.1000股(份)

　　7.融資融券業(yè)務(wù)中，沖抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定的折算率進(jìn)行折算，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)( )。

　　A.90% B.80%

　　C.70% D.65%

　　8.證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日( )前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。

　　A.15:00 B.16:00

　　C.22:00 D.21:00

　　9.( )是指在債券回購(gòu)交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。

　　A.買入返售方 B.融券方

　　C.逆回購(gòu)方 D.融資方

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