三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)判斷以下各小題的對錯，正確的選√、錯誤的選×，不選、錯選、放棄均不得分。

　　101.只有以國債為對象進行的流通轉讓活動，才可以稱為債券交易。 ( )

　　102.可轉換債券的持有者要在規(guī)定的轉換期間內(nèi)選擇有利時機請求證券公司按規(guī)定的價格和比例將債券轉換為股票。 ( )

　　103.證券交易所的組織形式有會員制和公司制，前者有嚴密的組織和規(guī)章制度，后者比較松散。 ( )

　　104.從事自營業(yè)務的證券公司應按不低于稅后利潤的10%提取一般風險準備。 ( )

　　105.經(jīng)營風險是證券交易的基本風險。 ( )

　　106.我國的上海證券交易所和深圳證券交易所都采取公司制。它們通過接納證券公司入股，組成一個自律性的股東會( )。

　　107.中國證券登記結算有限責任公司為證券交易提供集中的登記、托管與結算服務，是不以營利為目的的法人。 ( )

　　108.證券交易風險的自律管理包括制度建設、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等方面。

　　109.配股權證在什么地方辦理繳款手續(xù)，繳款后認購的股份就只能托管在什么地方。 ( )

　　110.我國證券交易所在每日開盤采用集合競價方式，在日常交易中采用連續(xù)競價方式。 ( )

　　111.我國目前在賣出和買入證券時，均有零數(shù)委托。 ( )

　　112.當前，我國的證券交易所尚不允許進行市價委托。 ( )

　　113.因繼承、贈與、財產(chǎn)分割或法院判決等原因而引起的非交易過戶免征印花稅。 ( )

　　114.證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準發(fā)行的國債和基金。 ( )

　　115.我國目前在證券交易中采取現(xiàn)貨交易和允許透支規(guī)則。 ( )

　　116.委托指令一旦發(fā)出，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結果。 ( )

　　117.委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。 ( )

　　118.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商與投資者必須簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》，并為投資者開立證券交易結算資金賬戶，就意味著經(jīng)紀商與客戶之間代理委托關系的建立。 ( )

　　119.在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結果。 ( )

　　120.有形席位采用場內(nèi)報盤方式，即由證券公司在柜臺接到投資者的委托指令并審查后，以電話方式向“紅馬甲”轉達買賣指令;交易員接到指令后，將指令內(nèi)容輸入證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機。 ( )

　　121.我國A股證券賬戶可以用于買賣基金。 ( )

　　122.證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。 ( )

　　123.證券賬戶一旦遺失，可按規(guī)定要求辦理掛失手續(xù)。 ( )

　　124.證券經(jīng)紀業(yè)務因無需提供資金，只提供中介服務，故無風險可言。 ( )

　　125.可轉債的買賣申報優(yōu)先于轉股申報。 ( )

　　126.股票賬戶只可以買賣股票，債券賬戶只可以買賣債券，基金賬戶只可以買賣投資基金。 ( )

　　127.對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立一個。 ( )

　　128.經(jīng)紀關系的建立就形成實質上的委托關系。 ( )

　　129.競價發(fā)行的缺點是股價容易被機構大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風險。 ( )

　　130.上海證券交易所的規(guī)則是：交易所開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券的交易;停牌期間，不接受申報，但停牌前的申報可以撤銷。 ( )

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