二、多項(xiàng)選擇題(共40題，每題1分，共40分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分。

　　61.下列哪些行為違反了證券交易必須遵循的公平原則( )。

　　A.上市公司的一些重大事項(xiàng)未及時(shí)向社會(huì)公布

　　B.內(nèi)幕交易

　　C.操縱市場(chǎng)

　　D.未嚴(yán)格按規(guī)定處理證券違法行為

　　62.金融期貨交易所實(shí)行交易編碼制度。下列關(guān)于交易編碼的說法中，正確的是( )。

　　A.指會(huì)員和客戶進(jìn)行期貨交易的專用代碼

　　B.由會(huì)員號(hào)和客戶號(hào)兩部分組成

　　C.交易編碼由12位數(shù)字構(gòu)成，前4位為會(huì)員號(hào)，后8位為客戶號(hào)

　　D.一個(gè)客戶在金融期貨交易所內(nèi)只能有1個(gè)客戶號(hào)

　　63.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)( )。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù) B.代期貨公司收付期貨保證金

　　C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施 D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)

　　64.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于( )。

　　A.人民幣1億元 B.人民幣2億元

　　C.人民幣3億元 D.人民幣5億元

　　65.投資者在委托買賣證券時(shí)，所支付的委托手續(xù)費(fèi)主要用于( )方面。

　　A.證券交易所交易經(jīng)手費(fèi) B.通訊費(fèi)用

　　C.單證制作費(fèi)用 D.支付給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的費(fèi)用

　　66.證券監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為采取的處罰措施有( )。

　　A.警告 B.罰款

　　C.限制或暫停其從事證券業(yè)務(wù) D.追究刑事責(zé)任

　　67.屬于非交易過戶的行為有因( )等原因而發(fā)生的股權(quán)(或債權(quán))在出讓人、受讓人之間的變更。

　　A.繼承 B.贈(zèng)與 C.財(cái)產(chǎn)分割 D.法院判決

　　68.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定( )。

　　A.對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　B.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%

　　C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　D.按對(duì)客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　69.下列選項(xiàng)中，屬于證券交易所可對(duì)其會(huì)員給予的紀(jì)律處分措施( )。

　　A.在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng) B.暫�；蛘呦拗平灰�

　　C.取消會(huì)員資格 D.罰金

　　70.證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓成交時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其確定原則依此有( )。

　　A.在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)位

　　B.在實(shí)現(xiàn)成交量最大情況下，高于該價(jià)位的買入申報(bào)與低于該價(jià)位的賣出申報(bào)全部成交

　　C.在實(shí)現(xiàn)成交量最大情況下，與該價(jià)位相同的買方或賣方的申報(bào)全部成交

　　D.若有兩個(gè)以上價(jià)位滿足條件，選取離上一個(gè)轉(zhuǎn)讓日成交價(jià)近的價(jià)位作為轉(zhuǎn)讓價(jià)

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