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　　第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)

　　一、單項選擇題

　　1.進(jìn)行股權(quán)分置改革試點的上市公司，在召開臨時股東大會的通知中，須包括本次股東大會提供交易系統(tǒng)等網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺，以及公司為流通股股東提供不少于( )個交易日(含股東大會當(dāng)日)的網(wǎng)絡(luò)投票時間等內(nèi)容。

　　A.2

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　2.結(jié)算參與人應(yīng)使用其( )完成新股申購的資金交收。

　　A.資金交收賬戶

　　B.銀行賬戶

　　C.證券賬戶

　　D.結(jié)算賬戶

　　3.A公司權(quán)證的某日收盤價是6元，A公司股票收盤價是24元，行權(quán)比例為1。次日 A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為( )。

　　A.10%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　4.某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)申購費(fèi)率為l 5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1 0150元，則其可得到的申購份額為( )。

　　A.9 704份

　　B.9 706份

　　C.10 000份

　　D.9 61 1份

　　5.上市開放式基金的合同生效后即進(jìn)入( )，一般不超過3個月。

　　A.凍結(jié)期

　　B.交易期

　　C.等候期

　　D.封閉期

　　6.《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了( )制度。

　　A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管

　　B.會員分級結(jié)算

　　C.新股發(fā)行現(xiàn)金申購

　　D.客戶交易結(jié)算資金獨立存管

　　7.首次發(fā)行的股票在( )，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進(jìn)行累計投標(biāo)詢價。

　　A.主板上市的

　　B.創(chuàng)業(yè)板上市的

　　C.中小企業(yè)板上市的

　　D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的

　　8.某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為( )股。

　　A.25 000

　　B.2 500

　　C.100

　　D.10

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