41.在上海證券交易所，若申報賬戶的配股數(shù)量大于證券公司的可配股總量，或大于該賬戶的可配股數(shù)量，則配股申報無效。 ( )

　　對　錯

　　42.證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單。 ( )

　　對　錯

　　43.上海證券交易所在同一交易日可進(jìn)行多次開放式基金的認(rèn)購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購申報已被受理的除外。 ( )

　　對　錯

　　44.配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明。 ( )

　　對　錯

　　45.深圳證券交易所上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。 ( )

　　對　錯

　　46.深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報數(shù)量為l00份的整數(shù)倍。上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報。 ( )

　　對　錯

　　47.權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時，按行權(quán)價格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價格及行權(quán)費(fèi)用之差價，收取現(xiàn)金。 ( )

　　對　錯

　　48.可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報優(yōu)先于買賣申報，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。 ( )

　　對　錯

　　49.交易型開放式指數(shù)基金份額的申購、贖回，按基金合同規(guī)定的最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍進(jìn)行申報。( )

　　對　錯

　　50.投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是贖回;二是直接從事買賣交易。( )

　　對　錯

　　51.如果投資者是通過場內(nèi)申購的基金份額，將以投資者資金賬戶記載，登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。( )

　　對　錯

　　52.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購費(fèi)率，以申購當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)，采用外扣法，計算投資者申購所得基金份額。 ( )

　　對　錯

　　53.在我國，詢價分為初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段。發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間，通過累計投標(biāo)詢價確定發(fā)行價格。 ( )

　　對　錯

　　54.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購上市開放式基金的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購，即投資者的認(rèn)購申報以元為單位。 ( )

　　對　錯

　　55.網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行不屬于網(wǎng)上定價發(fā)行模式。 ( )

　　對　錯

　　56.在基金募集期內(nèi)的每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。 ( )

　　對　錯

　　57.網(wǎng)上競價發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價格被大資金操縱的可能性較大。 ( )

　　對　錯

　　58.單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。 ( )

　　對　錯

　　59.權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認(rèn)購權(quán)證的持有人行權(quán)時，應(yīng)支付以行權(quán)價格及標(biāo)的證券數(shù)量計算的價款，并獲得標(biāo)的證券。 ( )

　　對　錯

　　60.可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價格上漲時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。 ( )

　　對　錯

　　2011年證券從業(yè)資格考試大綱

　　2011年證券從業(yè)資格考試10天通關(guān)攻略

　　2011證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》章節(jié)習(xí)題匯總