三、判斷題(每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分)

　　1. 1999年11月經(jīng)美國國會通過和總統(tǒng)批準的《金融服務現(xiàn)代化法案》對投資銀行的影響在于，該法律在名稱上不提銀行，而提金融服務。( )

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　　2.股票發(fā)行核準制度結(jié)束了股票發(fā)行的額度限制，這一改變意味著我國證券市場在市場化方向上邁出了意義深遠的一步，終結(jié)了行政色彩濃厚的額度制度。( )

　　A.正確 B.錯誤

　　3.上網(wǎng)競價方式于1994年哈歲寶等幾只股票進行試點，之后一直被采用。( )

　　A.正確 B.錯誤

　　4.2000年4月，中國證監(jiān)會取消4億元的額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售。( )

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　　5.風險資本準備是指根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標。( )

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　　6.發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認購公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。( )

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　　7.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格可以不同。( )

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　　8.外商投資企業(yè)不能作為股份有限公司的發(fā)起人。( )

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　　9.股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等，并可以用貨幣加以度量。( )

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　　10.股份有限公司設(shè)經(jīng)理，經(jīng)理的任職資格與董事相同，《公司法》關(guān)于不適于擔任董事的規(guī)定也同樣適用于經(jīng)理。( )

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　　11.從事生產(chǎn)經(jīng)營的擬發(fā)行上市公司應擁有獨立的產(chǎn)、供、銷系統(tǒng)，主要原材料和產(chǎn)品銷售主要依賴股東及其下屬企業(yè)。( )

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　　12. 擬改組企業(yè)應聘請具有改組和主承銷商經(jīng)驗的證券公司作為企業(yè)股份制改組的財務顧問，并向該證券公司提供本企業(yè)的基本情況。( )

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　　13. 具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，構(gòu)成國有法人股，不能界定為國有資產(chǎn)。( )

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　　14. 國有資產(chǎn)折股時，股票發(fā)行溢價倍率(股票發(fā)行價格÷股票面值)可以低于折股倍數(shù)(發(fā)行前國有凈資產(chǎn)÷國有股股本)。( )

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　　15. 同一企業(yè)涉及在兩個以上省(自治區(qū)、直轄市)審批土地資產(chǎn)處置的，企業(yè)可持有關(guān)省(自治區(qū)、直轄市)的處置批準文件到國土資源部轉(zhuǎn)辦統(tǒng)一的公函。( )

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　　16. 內(nèi)部融資不受上市公司盈利能力的影響，融資規(guī)模不受限制。( )

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　　17. 與股權(quán)融資相比，債務融資一般不會產(chǎn)生對企業(yè)的控制權(quán)問題。( )

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　　18. 外部融資一般是無償使用的，它無須對外支付實際資本成本。( )

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　　19. 由于籌集新資本都按一定的數(shù)額批量進行，故其邊際資本成本可以繪成一條有間斷點(即籌資突破點)的曲線，若將該曲線和投資機會曲線置于同一圖中，則可進行 投資決策：內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項目應接受;反之則拒絕;兩者相等時則是最優(yōu)的資本預算。( )

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　　20. 優(yōu)先股籌資是一種混合型資本，它具有與債權(quán)相似的固定收入，同時又是一種權(quán)益資本。( )

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