38. 所謂的內(nèi)核是指( )的內(nèi)核小組對(duì)擬向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)材料進(jìn)行核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請(qǐng)材料具有較高質(zhì)量的行為。

　　A.保薦人(主承銷商) B.證券交易所

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì) D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　39. 上市公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷;非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前( )名股東的，可以由上市公司自行銷售。

　　A.5 B.10

　　C.15 D.20

　　40. 經(jīng)上海證券交易所同意后，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)于( )日刊登《股份變動(dòng)及增發(fā)股票上市公告書(shū)》。

　　A.T-3 B.T-2

　　C.T-1 D.T

　　41. 上市公司最近( )個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)，不得公開(kāi)發(fā)行證券。

　　A.6 B.12

　　C.24 D.36

　　42. 認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間不超過(guò)公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于( )。

　　A.6個(gè)月 B.1年

　　C.2年 D.3年

　　43. 公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )億元的公司除外。

　　A.5 B.10

　　C.15 D.20

　　44. 發(fā)行人應(yīng)在申請(qǐng)文件中提供最近( )年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，以及由注冊(cè)會(huì)計(jì)師就非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告涉及的事項(xiàng)是否已消除或糾正所出具的補(bǔ)充意見(jiàn)。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.4

　　45. 持續(xù)督導(dǎo)期間為可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.4

　　46. 對(duì)于事先已確定發(fā)行條款的國(guó)債，我國(guó)仍采取( )方式，目前主要運(yùn)用于不可上市流通的憑證式國(guó)債的發(fā)行。

　　A.行政分配 B.市場(chǎng)定價(jià)

　　C.承購(gòu)包銷 D.公開(kāi)招標(biāo)

　　47. 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券需要滿足最近( )年連續(xù)盈利。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.4

　　48. 發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前兩個(gè)工作日公布付息公告，最后一次付息及兌付日前( )個(gè)工作日公布兌付公告。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.5

　　49. 與商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)不同的是，按照《保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)管理暫行辦法》，保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于( )的前提下，募集人才能償付本息。

　　A.20% B.30%

　　C.50% D.100%

　　50. 《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》和《證券法》對(duì)于企業(yè)債券的期限均沒(méi)有明確規(guī)定。在現(xiàn)行的具體操作中，原則上不能低于( )年。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.5

　　51. 我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取( )方式。

　　A.攤銷 B.搖號(hào)

　　C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià) D.配售

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