第 1 頁(yè):?jiǎn)芜x題 |
第 7 頁(yè):多選題 |
第 11 頁(yè):判斷題 |
第 13 頁(yè):參考答案 |
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)選出正確的選項(xiàng),不選、錯(cuò)選均不得分。
1.在競(jìng)價(jià)市場(chǎng)中,證券交易價(jià)格是由市場(chǎng)上的買方訂單和賣方訂單共同驅(qū)動(dòng)的,這屬于( )的特點(diǎn)。
A.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng) B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
C.經(jīng)紀(jì)人驅(qū)動(dòng)系統(tǒng) D.時(shí)間驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
2.證券交易的( )原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。
A.公平 B.公開(kāi) C.公正 D.安全
3.我國(guó)證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是( )。
A.口頭報(bào)價(jià) B.書面報(bào)價(jià) C.電腦報(bào)價(jià) D.人工報(bào)價(jià)
4.證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
A.5 B.7 C.10 D.30
5.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的,其注冊(cè)資本不得低于人民幣( )元。
A.5000萬(wàn) B.1億 C.2億 D.5億
6.( )的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。
A.透明原則 B.公開(kāi)原則 C.公正原則 D.公平原則
7.( )是由交易雙方訂立的、約定在未來(lái)某日期按成交時(shí)約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種商品的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。
A.回購(gòu)交易合約 B.遠(yuǎn)期交易合約
C.現(xiàn)貨交易合約 D.期貨合約
8.以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有( )。
A.挪用客戶交易結(jié)算資金
B.根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)
C.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托
D.降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
9.( )是證券交易的中介,是獨(dú)立于買賣雙方的第三者,與客戶之間不存在從屬或依附的關(guān)系。
A.中介公司
B.中國(guó)監(jiān)管協(xié)會(huì)
C.中介銀行
D.證券經(jīng)紀(jì)商
10.目前,我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的( )。
A.證券公司
B.資產(chǎn)管理公司
C.信托公司
D.基金公司
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