一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.在競(jìng)價(jià)市場(chǎng)中，證券交易價(jià)格是由市場(chǎng)上的買方訂單和賣方訂單共同驅(qū)動(dòng)的，這屬于( )的特點(diǎn)。

　　A.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng) B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

　　C.經(jīng)紀(jì)人驅(qū)動(dòng)系統(tǒng) D.時(shí)間驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

　　2.證券交易的( )原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。

　　A.公平 B.公開(kāi) C.公正 D.安全

　　3.我國(guó)證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是(　 )。

　　A.口頭報(bào)價(jià) B.書面報(bào)價(jià) C.電腦報(bào)價(jià) D.人工報(bào)價(jià)

　　4.證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　A.5 B.7 C.10 D.30

　　5.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣( )元。

　　A.5000萬(wàn) B.1億 C.2億 D.5億

　　6.( )的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。

　　A.透明原則 B.公開(kāi)原則 C.公正原則 D.公平原則

　　7.( )是由交易雙方訂立的、約定在未來(lái)某日期按成交時(shí)約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種商品的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。

　　A.回購(gòu)交易合約 B.遠(yuǎn)期交易合約

　　C.現(xiàn)貨交易合約 D.期貨合約

　　8.以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有( )。

　　A.挪用客戶交易結(jié)算資金

　　B.根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)

　　C.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托

　　D.降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

　　9.( )是證券交易的中介，是獨(dú)立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附的關(guān)系。

　　A.中介公司

　　B.中國(guó)監(jiān)管協(xié)會(huì)

　　C.中介銀行

　　D.證券經(jīng)紀(jì)商

　　10.目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的( )。

　　A.證券公司

　　B.資產(chǎn)管理公司

　　C.信托公司

　　D.基金公司

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