111 深交所的權(quán)證行權(quán)清算：中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司于T日收市后，根據(jù)深圳證券交易所提供的( )進(jìn)行權(quán)證行權(quán)的清算。

　　A 行權(quán)比例 B 權(quán)證價(jià)格 C 行權(quán)價(jià)格 D 標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 292 頁(yè) ： 答案：A C D

　　112 自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及( )等方面的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　A 投資項(xiàng)目執(zhí)行 B 資產(chǎn)配置 C 風(fēng)險(xiǎn)限額 D 自營(yíng)規(guī)模

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：中 頁(yè)碼：第 170 頁(yè) ： 答案：B C D

　　答案解釋：自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　113 下列有關(guān)過(guò)戶費(fèi)的表述中，錯(cuò)誤的有( )。

　　A 過(guò)戶費(fèi)是股票、基金成交后，買賣雙方為變更股票登記所支付給證券登記結(jié)算公司的費(fèi)用

　　B 目前，基金交易不收過(guò)戶費(fèi)

　　C 上海A股的過(guò)戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的1%，起點(diǎn)為5元人民幣

　　D 深圳B股交易不收過(guò)戶費(fèi)

　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 54，55 頁(yè) ： 答案：C D 答案解釋：深圳B股交易的過(guò)戶費(fèi)為成交金額的0.05%，但最高不超過(guò)500港元。上海A股的過(guò)戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.1%，起點(diǎn)為1元人民幣;深圳交易所免收A股的過(guò)戶費(fèi)。基金交易目前不收過(guò)戶費(fèi)。

　　114 根據(jù)滬深證券交易所的集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，下列陳述錯(cuò)誤的有( )。

　　A 未能成交的委托自動(dòng)失效

　　B 所有買方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列，進(jìn)行集中撮合處理

　　C 若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，則取較低的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格

　　D 若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，則取較高的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 49 頁(yè) ： 答案：A C D

　　答案解釋：若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格的，深圳證券交易所取距前收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià);上海證券交易所規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格。集合競(jìng)價(jià)未能成交的委托，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。

　　115 同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中，( )是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　A 業(yè)務(wù)對(duì)象的特定性 B 交易行為的自主性

　　C 客戶資料的保密性 D 客戶指令的權(quán)威性

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 27，28 頁(yè) ： 答案：C D

　　答案解釋：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性。

　　116 某X股票的收盤(pán)價(jià)為12.38元，則關(guān)于次一交易日X股票的漲跌幅價(jià)格的正確表述有( )。

　　A X股票交易的價(jià)格上限為13.62元 B X股票交易的價(jià)格下限為11.14元

　　C X股票交易的價(jià)格上限為13.26元 D X股票交易的價(jià)格下限為11.24元

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 本題題型：計(jì)算題 頁(yè)碼：第 51 頁(yè) ： 答案：A B

　　答案解釋：X股票的次一交易日價(jià)格上限為：12.38(1+10%)=13.62元;價(jià)格下限為：12.38(1-10%)=11.14元