139 非上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 168 頁(yè) ： 答案：B

　　依法公開(kāi)發(fā)行的證券，如股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，是證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的主要對(duì)象。上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。

　　140 在日常交易中，上市開(kāi)放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收。

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼： ： 答案：A

　　答案解釋?zhuān)焊鶕?jù)《上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)指引》，在日常交易中，上市開(kāi)放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收。

　　141 權(quán)證期滿(mǎn)3個(gè)工作日仍無(wú)法交收成功，中國(guó)結(jié)算公深圳分公司不再代辦該權(quán)證行權(quán)交收。

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 293 頁(yè) ： 答案：A

　　142 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五億元。

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 167 頁(yè) ： 答案：B

　　答案解釋?zhuān)鹤C券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億元。

　　143 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)則，深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。 ※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 155 頁(yè) ： 答案：A

　　144 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為。

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 167 頁(yè) ： 答案：B

　　自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以盈利為目的并以自己資金和賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為。

　　145 我國(guó)證券交易所規(guī)定，對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易，日換手率達(dá)到20%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 161 頁(yè) ： 答案：A

　　146 按照我國(guó)現(xiàn)行交易制度規(guī)定，證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”。

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 63 頁(yè) ： 答案：A

　　147 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)的結(jié)算方式中，見(jiàn)款付券指在首次交收目完成債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方將資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶(hù)的交收方式。

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 279、280 頁(yè) ： 答案：B

　　答案解釋?zhuān)阂?jiàn)券付款指在首次交收目完成債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方將資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶(hù)的交收方式;見(jiàn)款付券，是指在到期交收日正回購(gòu)方按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定帳戶(hù)后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交收方式。