158 證券公司不可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。( )

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 187 頁(yè) ： 答案：B

　　證券公司以自有資金參與所設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，獲得公司董事會(huì)、股東會(huì)或其它授權(quán)程序的批準(zhǔn)。

　　159 證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對(duì)融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查，對(duì)買賣證券的種類、融券賣出的價(jià)格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕。

　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 243 頁(yè) ： 答案：A

　　答案解釋：常識(shí)題，這是交易所對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容之一。

　　160 證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣證券時(shí)，可以根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定買賣價(jià)格。

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 157 頁(yè) ： 答案：A

　　答案解釋：證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)具有選擇交易品種、價(jià)格的自主性，證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定買賣品種、價(jià)格。

　　161 在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。( )

　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 65 頁(yè) ： 答案：A

　　答案解釋：這是連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)的成交價(jià)格的確定原則之一。

　　162 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按照客戶指令買賣證券，不能自作主張，擅自改變客戶的委托意愿。( )

　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 28 頁(yè) ： 答案：A

　　答案解釋：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之客戶指令的權(quán)威性。

　　163 按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司和基金管理公司開立證券賬戶，必須在證券登記結(jié)算公司辦理。( )

　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 100 頁(yè) ： 答案：A

　　這是特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立的要求。按規(guī)定，證券公司、信托公司、保險(xiǎn)公司、基金公司等特殊法人機(jī)構(gòu)的證券賬戶開立必須直接到登記結(jié)算公司辦理。

　　164 登記結(jié)算公司按照“銀貨對(duì)付”原則調(diào)整結(jié)算制度時(shí)，融資融券交易交收違約的處理措施和程序不進(jìn)行調(diào)整。( )

　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 296 頁(yè) ： 答案：B

　　答案解釋：登記結(jié)算公司按照“銀貨對(duì)付”原則調(diào)整結(jié)算制度時(shí)，融資融券交易交收違約的處理措施和程序相應(yīng)調(diào)整。

　　165 按照深圳證券交易所的交易規(guī)則，非大宗交易的債券和債券質(zhì)押式回購(gòu)競(jìng)價(jià)交易單筆申請(qǐng)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)10萬(wàn)張。( )

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼： ： 答案：A

　　答案解釋：按照深圳證券交易所的交易規(guī)則，股票(基金)競(jìng)價(jià)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)100萬(wàn)股(份)，債券和債券質(zhì)押式回購(gòu)競(jìng)價(jià)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)10萬(wàn)張。

　　166 上海證券交易所為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和投票簡(jiǎn)稱，上市公司同時(shí)發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股分別設(shè)置投票代碼。( )

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 119 頁(yè) ： 答案：A