73證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣的對(duì)象( )。

　　A包括上市證券 B包括非上市證券 C僅限于上市證券 D僅限于非上市證券

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 168 頁(yè) 答案：A B

　　74可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。

　　A股東人數(shù)不少于3000人

　　B 在交易所上市交易滿3個(gè)月

　　C 融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

　　D 股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 232 頁(yè) 答案：B D

　　答案解釋：應(yīng)當(dāng)符合條件包括：股東人數(shù)不少于4000人;融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元等。

　　75根據(jù)相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于配股及配股權(quán)證的說法，正確的有( )。

　　A配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明

　　B 上市公司的配股方案要經(jīng)股東大會(huì)審議通過

　　C 目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管

　　D 配股權(quán)證的派發(fā)由證券登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 116 頁(yè) 答案：A B C D

　　76凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)有( )。

　　A防止風(fēng)險(xiǎn)積累 B 防止買空賣空行為的發(fā)生

　　C 提高清算效率 D 簡(jiǎn)化操作手續(xù)

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 261 頁(yè) 答案：C D

　　答案解釋：銀貨對(duì)付原則可防止風(fēng)險(xiǎn)積累以及買空賣空行為的發(fā)生。

　　77按照我國(guó)現(xiàn)行證券交易制度，下列各項(xiàng)中，屬于連續(xù)競(jìng)價(jià)確定證券交易成交價(jià)格的原則的有( )。

　　A買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)為成交價(jià)

　　B 賣出申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

　　C 最低買入申報(bào)與最高賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

　　D 最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 51 頁(yè) 答案：A D

　　答案解釋：賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。