111下列行為中屬于內(nèi)幕交易行為的包括( )。

　　A內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

　　B 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券

　　C 內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

　　D 非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段或者其他途徑取內(nèi)幕信息，并據(jù)此買(mǎi)賣(mài)證券

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 175 頁(yè)： 答案：A B C D

　　112下列四個(gè)結(jié)論中，哪些結(jié)論不符合我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的歷史事實(shí)( )。

　　A新中國(guó)證券交易所的正式開(kāi)業(yè)始于1990年

　　B 新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1990年

　　C 股權(quán)分置改革始于2006年4月底

　　D 我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化始于1995年

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：難 頁(yè)碼：第 2 頁(yè)： 答案：B C D

　　答案解釋?zhuān)盒轮袊?guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年，股權(quán)分置改革始于2005年4月底。中國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化始于中國(guó)國(guó)際信托投資公司對(duì)外發(fā)行國(guó)際債券，也就是1982年。

　　113關(guān)于現(xiàn)階段新股資金申購(gòu)操作流程的表述，以下選項(xiàng)正確的是( )。

　　A 網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，證券登記結(jié)算公司完成上網(wǎng)發(fā)行新股股東的股份登記

　　B 申購(gòu)日后第四個(gè)交易日(T+4日)，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶(hù)上扣收新股認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，劃付給發(fā)行人

　　C 申購(gòu)日后的第三個(gè)交易日(T+3日)，主承銷(xiāo)商公布中簽結(jié)果

　　D 如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷(xiāo)商將于申購(gòu)日后的第二個(gè)交易日(T+2日)組織搖號(hào)抽簽，并公布中簽結(jié)果

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 113 頁(yè)： 答案：A C

　　答案解釋?zhuān)荷曩?gòu)日后的第三個(gè)交易日(T+3日)，主承銷(xiāo)商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶(hù)上扣收新股認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，劃付給主承銷(xiāo)商。

　　114從交易價(jià)格的組成看，證券交易所債券交易有( )。

　　A全價(jià)交易 B 凈價(jià)交易 C 詢(xún)價(jià)交易 D 市價(jià)交易

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 40 頁(yè)： 答案：A B

　　115定向資產(chǎn)管理合同中至少包括( )。

　　A客戶(hù)資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限 B 各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　C 當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù) D 客戶(hù)資產(chǎn)的清算返還事宜

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 194 頁(yè)： 答案：A B C D

　　116證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的( )。

　　A投資偏好 B 風(fēng)險(xiǎn)承受能力 C 收入狀況 D 資產(chǎn)狀況

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 190 頁(yè)： 答案：A B C D