117我國內(nèi)地目前采取T+1滾動(dòng)交收方式的交易品種有( )。

　　A B股 B 國債 C A股 D 基金

　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁碼：第 260 頁： 答案：B C D

　　答案解釋：A股、基金、債券、回購交易適用于T+1，B股適用于T+3。

　　118開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括( )。

　　A必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)和人民銀行的批準(zhǔn)

　　B 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策應(yīng)集中于證券公司總部

　　C 遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定

　　D 證券公司各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)融資融券業(yè)務(wù)的管理職責(zé)

　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁碼：第 220，221 頁： 答案：B C

　　開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨(dú)立運(yùn)行原則、崗位分離原則。AC選項(xiàng)考察合法合規(guī)原則，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。BD選項(xiàng)考察集中管理原則;

　　119我國證券交易所現(xiàn)行競價(jià)方式有( )。

　　A連續(xù)競價(jià) B 拍賣競價(jià) C 集合競價(jià) D 招標(biāo)競價(jià)

　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁碼：第 48 頁： 答案：A C

　　120上市公司有下列哪些情形時(shí)，證券交易所將對(duì)其股票實(shí)行警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理( )。

　　A因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿�司主要�?jīng)營設(shè)施遭受損失

　　B 公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)

　　C 因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月

　　D 最近2年連續(xù)虧損

　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁碼：第 151 頁： 答案：C D

　　答案解釋：公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況屬于重大事件，應(yīng)該披露臨時(shí)報(bào)告;因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿�司主要�?jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常的，應(yīng)作其他特別處理。

　　121我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。( )

　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁碼：第 132 頁： 答案：A

　　122證券交易委托指令通過無形席位申報(bào)時(shí)，證券公司不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員，證券交易委托指令通過有形席位申報(bào)時(shí)，證券公司必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員。( )

　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁碼：第 22 頁： 答案：A

　　123全國銀行間債券市場買斷式回購的期限最長不得超過90天。( )

　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁碼：第 254 頁： 答案：B

　　答案解釋：全國銀行間債券市場買斷式回購的期限最長不得超過91天。

　　124通訊系統(tǒng)故障造成交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)之一。( )

　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁碼：第 112 頁： 答案：A

　　125證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人做擔(dān)保物。( )

　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁碼：第 87 頁： 答案：B