171在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，由證券交易所主機自動按事先規(guī)定的申購單位股數(shù)確定為一個申報號，連續(xù)排號，然后通過遙號抽簽，確定可購得股票的認購者。

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 112 頁： 答案：B

　　答案解釋：在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由證券交易所主機自動按事先規(guī)定的申購單位股數(shù)確定為一個申報號，連續(xù)排號，然后通過遙號抽簽，確定可購得股票的認購者。

　　172我國證券交易所市場指數(shù)設置和編制的具體方法由中國證監(jiān)會規(guī)定。

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 161 頁： 答案：B

　　答案解釋：我國證券交易所市場指數(shù)設置和編制的具體方法由證券交易所規(guī)定。

　　173在LOF發(fā)行結束后，投資者可以在證券交易所買賣該基金，但不可以通過證券交易所系統(tǒng)進行基金的申購和贖回。

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 125 頁： 答案：B

　　答案解釋：基金在交易所上市后，投資者可選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機構以當日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額。

　　174根據(jù)內幕消息買賣某上市公司股票，但是交易卻造成損失的行為不屬于內幕交易行為。

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 175 頁： 答案：B

　　答案解釋：根據(jù)內幕消息買賣某上市公司股票的行為本身就是一種內幕交易行為，而不管其行為導致什么樣的后果。

　　175證券公司應定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資產(chǎn)為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 173 頁： 答案：B

　　答案解釋：證券公司應定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

　　176全國銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)證券登記結算公司提供的交易券種要素，公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 251 頁： 答案：B

　　答案解釋：拆借中心根據(jù)中央國債登記結算有限公司(以下簡稱“中央結算公司”)提供的交易券種要素公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。

　　177在證券經(jīng)紀業(yè)務中，投資者可以自由地選擇證券經(jīng)紀商作為代理自己買賣證券的受托人。

　　※專家點評: 頁碼：第 33 頁 答案：A 這是投資者的權利之一。

　　178證券登記結算機構負責證券賬戶的設立、上市證券交易的結算等業(yè)務。

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 11，12 頁 答案：A

　　179融資融券交易的資金清算是指交易日日終，中國結算公司根據(jù)證券公司信用證券賬戶的成交記錄進行資金清算，以確定證券公司向客戶的融資額。

　　※專家點評: 難易程度：中 頁碼：第 295 頁： 答案：B

　　答案解釋：融資融券交易的資金清算是指交易日日終，中國結算公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄進行資金清算，生成各證券公司信用交易資金應收、應付凈額，并將清算結果發(fā)送給證券公司。

　　180上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時，都可以調整接受申報時間。

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 47 頁： 答案：A