99上海證券交易所B股的一般結(jié)算會(huì)員包括( )。

　　A B股的境外代理商 B B股托管銀行

　　C 獲得B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D B股機(jī)構(gòu)投資者

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 272 頁(yè)： 答案：A B

　　答案解釋：獲得B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，經(jīng)過(guò)規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后成為基本結(jié)算會(huì)員。其它市場(chǎng)參與人，如B股的境外代理商、B股托管銀行等，可以申請(qǐng)成為一般結(jié)算會(huì)員。

　　100下列各項(xiàng)中，屬于投資者應(yīng)繳納的證券交易費(fèi)用的有( )。

　　A證券交易監(jiān)管費(fèi) B 證券交易所手續(xù)費(fèi)

　　C 證券交易印花稅 D 證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 54 頁(yè)： 答案：A B C D

　　投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅等。傭金由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)和證券交易所監(jiān)管費(fèi)等組成。

　　101下列有關(guān)新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的說(shuō)法，正確的有( )。

　　A競(jìng)價(jià)發(fā)行是我國(guó)的特有做法 B 競(jìng)價(jià)發(fā)行是國(guó)外通行做法

　　C 由一家承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)確定發(fā)行價(jià)格 D 在國(guó)外競(jìng)價(jià)發(fā)行方式也稱招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)的方式

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 109 頁(yè)： 答案：B D

　　新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷(xiāo)權(quán)后向投資者推銷(xiāo)證券的發(fā)行方式，也稱“招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式”。

　　102證券公司的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定( )。

　　A投資品種 B 可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額 C 資產(chǎn)配置策略 D 自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 170 頁(yè)： 答案：A C

　　答案解釋：董事會(huì)根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。

　　103證券公司在進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括( )。

　　A 當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10%以上的股份時(shí)，自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票

　　B 操縱市場(chǎng) C 接受全權(quán)委托 D 內(nèi)幕交易

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：難 頁(yè)碼：第 175，177 頁(yè)： 答案：A B D

　　答案解釋：我國(guó)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第15條作出規(guī)定：上市公司及其關(guān)聯(lián)公司持有該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)10%以上股份的，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。禁止接受全權(quán)委托是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要求。

　　104中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)于買(mǎi)斷式回購(gòu)履約金歸屬的判定規(guī)則正確的有( )。

　　A違約方承擔(dān)的違約責(zé)任以支付履約金給守約方為限

　　B 雙方均無(wú)力履約時(shí)，保證金退還雙方

　　C 融資方申報(bào)不履約，融券方無(wú)力履約時(shí)，保證金歸融券方

　　D 融資方履約，融券方無(wú)力履約時(shí)，保證金歸融資方

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 257，284 頁(yè)： 答案：A D

　　答案解釋：融資方申報(bào)不履約，融券方無(wú)力履約時(shí)，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金;雙方均無(wú)力履約時(shí)，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金。