117我國內(nèi)地目前采取T+1滾動交收方式的交易品種有( )。

　　A B股 B 國債 C A股 D 基金

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 260 頁： 答案：B C D

　　答案解釋：A股、基金、債券、回購交易適用于T+1，B股適用于T+3。

　　118開展融資融券業(yè)務(wù)試點證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括( )。

　　A必須經(jīng)證監(jiān)會和人民銀行的批準

　　B 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策應(yīng)集中于證券公司總部

　　C 遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定

　　D 證券公司各分支機構(gòu)應(yīng)承擔(dān)融資融券業(yè)務(wù)的管理職責(zé)

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 220，221 頁： 答案：B C

　　開展融資融券業(yè)務(wù)試點證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。AC選項考察合法合規(guī)原則，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)證監(jiān)會批準。BD選項考察集中管理原則;

　　119我國證券交易所現(xiàn)行競價方式有( )。

　　A連續(xù)競價 B 拍賣競價 C 集合競價 D 招標競價

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 48 頁： 答案：A C

　　120上市公司有下列哪些情形時，證券交易所將對其股票實行警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理( )。

　　A因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿�司主要�?jīng)營設(shè)施遭受損失

　　B 公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)

　　C 因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個月

　　D 最近2年連續(xù)虧損

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 151 頁： 答案：C D

　　答案解釋：公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況屬于重大事件，應(yīng)該披露臨時報告;因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿�司主要�?jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預(yù)計在3個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常的，應(yīng)作其他特別處理。

　　121我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。( )

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 132 頁： 答案：A

　　122證券交易委托指令通過無形席位申報時，證券公司不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員，證券交易委托指令通過有形席位申報時，證券公司必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員。( )

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 22 頁： 答案：A

　　123全國銀行間債券市場買斷式回購的期限最長不得超過90天。( )

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 254 頁： 答案：B

　　答案解釋：全國銀行間債券市場買斷式回購的期限最長不得超過91天。

　　124通訊系統(tǒng)故障造成交易不能正常進行而造成的風(fēng)險是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險之一。( )

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 112 頁： 答案：A

　　125證券經(jīng)紀商可以將客戶股票借給他人做擔(dān)保物。( )

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 87 頁： 答案：B