171在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按事先規(guī)定的申購(gòu)單位股數(shù)確定為一個(gè)申報(bào)號(hào)，連續(xù)排號(hào)，然后通過(guò)遙號(hào)抽簽，確定可購(gòu)得股票的認(rèn)購(gòu)者。

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 112 頁(yè)： 答案：B

　　答案解釋?zhuān)涸谛鹿缮暇W(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按事先規(guī)定的申購(gòu)單位股數(shù)確定為一個(gè)申報(bào)號(hào)，連續(xù)排號(hào)，然后通過(guò)遙號(hào)抽簽，確定可購(gòu)得股票的認(rèn)購(gòu)者。

　　172我國(guó)證券交易所市場(chǎng)指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定。

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 161 頁(yè)： 答案：B

　　答案解釋?zhuān)何覈?guó)證券交易所市場(chǎng)指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由證券交易所規(guī)定。

　　173在LOF發(fā)行結(jié)束后，投資者可以在證券交易所買(mǎi)賣(mài)該基金，但不可以通過(guò)證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行基金的申購(gòu)和贖回。

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 125 頁(yè)： 答案：B

　　答案解釋?zhuān)夯�金在交易所上市后，投資者可選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買(mǎi)賣(mài)基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購(gòu)、贖回基金份額。

　　174根據(jù)內(nèi)幕消息買(mǎi)賣(mài)某上市公司股票，但是交易卻造成損失的行為不屬于內(nèi)幕交易行為。

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 175 頁(yè)： 答案：B

　　答案解釋?zhuān)焊鶕?jù)內(nèi)幕消息買(mǎi)賣(mài)某上市公司股票的行為本身就是一種內(nèi)幕交易行為，而不管其行為導(dǎo)致什么樣的后果。

　　175證券公司應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以?xún)糍Y產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 173 頁(yè)： 答案：B

　　答案解釋?zhuān)鹤C券公司應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。

　　176全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)證券登記結(jié)算公司提供的交易券種要素，公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 251 頁(yè)： 答案：B

　　答案解釋?zhuān)翰鸾柚行母鶕?jù)中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中央結(jié)算公司”)提供的交易券種要素公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。

　　177在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，投資者可以自由地選擇證券經(jīng)紀(jì)商作為代理自己買(mǎi)賣(mài)證券的受托人。

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 頁(yè)碼：第 33 頁(yè) 答案：A 這是投資者的權(quán)利之一。

　　178證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券賬戶(hù)的設(shè)立、上市證券交易的結(jié)算等業(yè)務(wù)。

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 11，12 頁(yè) 答案：A

　　179融資融券交易的資金清算是指交易日日終，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)證券公司信用證券賬戶(hù)的成交記錄進(jìn)行資金清算，以確定證券公司向客戶(hù)的融資額。

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：中 頁(yè)碼：第 295 頁(yè)： 答案：B

　　答案解釋?zhuān)喝谫Y融券交易的資金清算是指交易日日終，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶(hù)信息的成交記錄進(jìn)行資金清算，生成各證券公司信用交易資金應(yīng)收、應(yīng)付凈額，并將清算結(jié)果發(fā)送給證券公司。

　　180上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間。

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 47 頁(yè)： 答案：A