161高效原則是我國《證券法》規(guī)定的證券交易的三原則之一。

　　※專家點(diǎn)評(píng): 頁碼：第 2 頁： 答案：B 《證券法》規(guī)定交易的三原則是“公開、公平和公正”。

　　162在全國銀行間市場，證券公司應(yīng)通過其準(zhǔn)備金存款賬戶和人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進(jìn)行債券交易的資金結(jié)算。

　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：中 頁碼：第 279 頁： 答案：B

　　答案解釋：在全國銀行間市場，商業(yè)銀行應(yīng)通過其準(zhǔn)備金存款賬戶和人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進(jìn)行債券交易的資金結(jié)算。

　　163證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、融資專用資金賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：難 頁碼：第 222 頁： 答案：B

　　答案解釋：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶;在商業(yè)銀行開立融資專用資金帳戶和客戶信用交易擔(dān)保資金帳戶。

　　164證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來，促進(jìn)了證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁碼：第 1 頁： 答案：A

　　165證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。

　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁碼：第 27 頁： 答案：A

　　166證券公司應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)營業(yè)部資金劃撥、證券轉(zhuǎn)移、交易活動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并對(duì)異常資金流轉(zhuǎn)、異常證券轉(zhuǎn)移、異常交易及違規(guī)行為實(shí)時(shí)預(yù)警。

　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁碼：第 65 頁： 答案：A

　　證券公司對(duì)所屬營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求之一。

　　167網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行借助證券交易網(wǎng)絡(luò)，使整個(gè)發(fā)行過程高效、安全。

　　※ 專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁碼：第 109 頁： 答案：A

　　答案解釋：網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行屬于網(wǎng)上發(fā)行，整個(gè)過程安全、高效。

　　168進(jìn)行上海證交所買斷式回購申報(bào)時(shí)，融資方申報(bào)“賣出”，融券方申報(bào)“買入”。

　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁碼：第 253 頁： 答案：B

　　進(jìn)行上海證券交易所買斷式回購申報(bào)時(shí)，融資方申報(bào)“買入”，融券方申報(bào)“賣出”。

　　169嚴(yán)格而言，證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得財(cái)產(chǎn)性收入的憑證。

　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁碼： 答案：A

　　170證券交易所特別會(huì)員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分。

　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁碼：第 22 頁： 答案：B

　　答案解釋：證券交易所特別會(huì)員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分。