第二節(jié)　證券交易所的會員、席位和交易單元

　　一、會員制度

　　上海、深圳證券交易所都采用會員制。

　　證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。

　　▲普通會員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并且有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

　　▲境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會員。

　　證券交易所要對會員進(jìn)行監(jiān)督管理，其中重要的一環(huán)是制定具體的會員管理規(guī)則。內(nèi)容包括總則、會員資格管理、席位與交易權(quán)限管理、證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理、日常管理、監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分等。

　　(一)證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)(掌握)

　　【例1】在我國，證券交易所會員享有(　)等權(quán)利。

　　A.參加會員大會

　　B.選舉和被選舉權(quán)

　　C.對證券交易所事務(wù)表決權(quán)

　　D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位

　　『正確答案』ABCD

　　【例2】(判斷題)證券交易所會員無權(quán)對交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。(　)

　　『正確答案』錯(對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督)

　　(二)會員資格的申請與審批

　　證券公司應(yīng)報送一系列材料，申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會員資格證書，并予以公告。

　　(三)日常管理(熟悉)

　　證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。會員代表由會員高級管理人員擔(dān)任。會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1~4名，根據(jù)授權(quán)代位履行會員代表職責(zé)(10項)。

　　證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報告義務(wù)：每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表;每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料;每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告，證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)。

　　(四)監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分(熟悉)

　　1.監(jiān)督檢查。

　　證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：

　　(1)口頭警示。

　　(2)書面警示。

　　(3)要求整改。

　　(4)約見談話。

　　(5)專項調(diào)查。

　　(6)暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　(7)提請中國證監(jiān)會處理。

　　2.紀(jì)律處分。

　　(1)在會員范圍內(nèi)通報批評。

　　(2)在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé)。

　　(3)暫�；蛘呦拗平灰住�

　　(4)取消交易權(quán)限。

　　(5)取消會員資格。

　　會員受到上述第(3)、(4)、(5)項紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。

　　證券交易所會員董事、監(jiān)事、高級管理人員對會員違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，證券交易所責(zé)令改正，并視情節(jié)輕重處以上述(1)、(2)紀(jì)律處分措施。

　　另外，根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。

　　【例1】(判斷題)我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。(　)

　　『正確答案』對

　　【例2】關(guān)于我國證券交易所會員，以下說法正確的有(　)。

　　A.證券交易所會員應(yīng)具有法人資格

　　B.證券交易所會員接受證券交易所的監(jiān)管

　　C.證券交易所會員依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)

　　D.證券交易所會員是取得證券交易所會籍的證券公司

　　『正確答案』ABCD

　　二、交易席位和交易單元

　　(一)交易席位的含義(熟悉)

　　交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實質(zhì)還包括了交易資格的含義。

　　(二)交易席位的管理(熟悉)

　　1.交易席位的取得和享有的權(quán)利。

　　根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個席位。證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位。

　　證券交易所會員取得席位后，享有下列權(quán)利(以深交所為例)：

　　(1)進(jìn)入證券交易所參與證券交易。

　　(2)每個席位自動享有一個交易單元的使用權(quán)。

　　(3)每個席位自動享有一個標(biāo)準(zhǔn)流速的使用權(quán)。(深圳證券交易所1個標(biāo)準(zhǔn)流速為每秒15筆)

　　(4)每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各2萬筆流量的使用權(quán)。

　　(5)證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定享有的其他權(quán)利。

　　2.交易席位的轉(zhuǎn)讓。

　　▲證券交易所會員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所。

　　▲未經(jīng)證券交易所同意，會員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾�位所屬�?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。

　　▲席位只能在會員間轉(zhuǎn)讓;會員轉(zhuǎn)讓席位的，應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓;會員轉(zhuǎn)讓席位，應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并向證券交易所提出申請。證券交易所自受理之日起5個工作日內(nèi)對申請進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定。

　　▲對存在欠費或不履行證券交易所規(guī)定義務(wù)的會員，證券交易所可不受理其席位轉(zhuǎn)讓申請。

　　(三)交易單元(熟悉)

　　▲交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。

　　▲交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體，會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過交易單元來實現(xiàn)。

　　▲深圳交易所交易單元相關(guān)事宜：

　　▽深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立1個或1個以上的交易單元。

　　▽深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定了交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：

　　(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易。

　　(2)大宗交易。

　　(3)協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

　　(4)交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)及非上市開放式基金等的申購與贖回。

　　(5)融資融券交易。

　　(6)特定證券的主交易商報價。

　　(7)其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。

　　▽深圳證券交易所根據(jù)會員的申請，為交易單元提供使用交易所交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務(wù)的功能：

　　(1)申報買賣指令及其他業(yè)務(wù)指令。

　　(2)獲取實時及盤后交易回報。

　　(3)獲取證券交易即時行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息及相關(guān)新聞公告。

　　(4)配置相應(yīng)的通信通道等通信資源，接入和訪問交易所交易系統(tǒng)。

　　(5)獲取交易所交易系統(tǒng)提供的其他服務(wù)權(quán)限。

　　經(jīng)過深圳證券交易所同意，會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。

　　會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所交納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。

　　【例題】會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過(　)來實現(xiàn)。

　　A.會員席位

　　B.參與者交易單元

　　C.交易單元

　　D.證券賬戶

　　『正確答案』C