31.具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣是( )。

　　A.銀行間市場的自營買賣

　　B.柜臺自營買賣

　　C.交易系統(tǒng)自營買賣

　　D.債券市場自營買賣

　　32.證券公司的證券自營業(yè)務(wù)使用的資金是( )。

　　A.經(jīng)紀(jì)客戶的資金

　　B.證券交易準(zhǔn)備金

　　C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)下?lián)艿馁Y金

　　D.自有或依法籌集可用于自營業(yè)務(wù)的資金

　　33.證券自營業(yè)務(wù)資金持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的( )。

　　A.5%

　　B.30%

　　C.100%

　　D.500%

　　34.下列不屬于“可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件”的選項(xiàng)是( )。

　　A.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況

　　B.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化

　　C.公司發(fā)生虧損或損失

　　D.持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

　　35.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是( )。

　　A集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱一證券公司名稱一各方托管機(jī)構(gòu)名稱

　　B.各方托管機(jī)構(gòu)名稱一證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱

　　C.證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱

　　D.證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

　　36.證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的( )，并且不得超

　　過2億元;參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的( )。

　　A.5%，10%

　　B.5%，15%

　　C.10%，15%

　　D.15%，25%

　　37.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批復(fù)同意后( )個(gè)工作日內(nèi)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備。

　　A.5

　　B.10

　　C .15

　　D.30

　　38.上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供( )。

　　A.上月資產(chǎn)總值

　　B.上月資產(chǎn)市值

　　C上月資產(chǎn)凈值

　　D.上月資產(chǎn)平均值

　　39.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。、

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C 1倍以上10倍以下

　　D.1倍以上15倍以下

　　40.證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶如實(shí)披露其( )，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。

　　A財(cái)務(wù)狀況

　　B.投資業(yè)績

　　C.管理能力

　　D.業(yè)務(wù)資格