31.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括(　　)。

　　A.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度

　　B.舉報(bào)制度

　　C.信息披露

　　D.檢查制度

　　32.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有(　　)。

　　A.價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則

　　B.按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則

　　C.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則

　　D.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

　　33.證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容有(　　)。

　　A.股份編碼

　　B.股份名稱

　　C.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

　　D.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

　　34.證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　　A.有20家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理

　　B.登記托管的股份比例不低于可代辦轉(zhuǎn)讓股份的50%

　　C.最近2年內(nèi)在證券市場(chǎng)沒(méi)有重大違法違規(guī)行為

　　D.具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)

　　35.股份發(fā)行登記包括(　　)。

　　A.首次公開發(fā)行登記

　　B.增發(fā)新股登記

　　C.送股登記

　　D.配股登記

　　36.關(guān)于結(jié)算賬戶的管理，以下說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)向登記結(jié)算公司提出申請(qǐng)撤銷其結(jié)算賬戶

　　B.結(jié)算參與人應(yīng)在中國(guó)結(jié)算公司預(yù)留指定收款賬戶

　　C.結(jié)算參與人資金交收賬戶每日末余額扣減凍結(jié)資金后，不得低于其最低結(jié)算備付金限額

　　D.結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的最后一個(gè)交易日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金

　　37.證券公司提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括(　　)。

　　A.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

　　B.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式、職責(zé)和禁止行為

　　C.除外事項(xiàng)

　　D.爭(zhēng)議或者糾紛解決方式

　　38.以下屬于證券交易的基本過(guò)程的是(　　)。

　　A.開戶

　　B.委托

　　C.轉(zhuǎn)讓

　　D.申報(bào)

　　39.為防范風(fēng)險(xiǎn)，買斷式回購(gòu)(　　)的比例應(yīng)符合中國(guó)人民銀行對(duì)回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

　　A.首期結(jié)算金額

　　B.回購(gòu)債券面額

　　C.債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息

　　D.到期交易凈價(jià)

　　40.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)是(　　)。

　　A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.管理風(fēng)險(xiǎn)