11.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有(　　)。

　　A.業(yè)務(wù)對象的同一性

　　B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性

　　C.客戶指令的權(quán)威性

　　D.客戶資料的保密性

　　12.證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能包括(　　)。

　　A.證券的存管和過戶

　　B.債券和資金的清算交收及相關(guān)管理

　　C.對上市公司進(jìn)行監(jiān)管

　　D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立以及證券持有人名冊登記

　　13.投資者作為委托人，必須履行的法律義務(wù)有(　　)。

　　A.如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核

　　B.繳存交易結(jié)算資金

　　C.正確選擇委托買賣價格，保證委托能夠成交，至少應(yīng)該部分成交

　　D.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)

　　14.上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是(　　)。

　　A.股東大會同意本次配股的決議

　　B.法律意見書

　　C.中國證監(jiān)會同意配股函

　　D.配股說明書

　　15.證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為(　　)。

　　A.證券交易與證券發(fā)行相互促進(jìn)、相互制約

　　B.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提

　　C.證券發(fā)行為證券交易提供了對象

　　D.證券交易使證券的流動性特征顯示出來，有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行

　　16.固定收益平臺主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括(　　)。

　　A.交易商之間的交易

　　B.交易商與客戶之間的交易

　　C.客戶與客戶之間的交易

　　D.交易商與交易所之間的交易

　　17.集合資產(chǎn)管理計劃說明書需列明的集合資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定禁止的投資事項，包括但不限于下列(　　)投資行為。

　　A.將集合計劃資產(chǎn)中的債券用于回購

　　B.將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途

　　C.將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　　D.將集合計劃資產(chǎn)投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的15%

　　18.下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險的有(　　)。

　　A.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失

　　B.由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　　C.因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場波動造成自營虧損

　　D.由于管理不善而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　　19.證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理風(fēng)險控制的措施包括(　　)。

　　A.制定完備的制度、規(guī)范，加強對相關(guān)業(yè)務(wù)人員管理制度和業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn)

　　B.對重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實行雙人單崗復(fù)核、審批，并強制留痕

　　C.公司總部對業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、主要風(fēng)險指標(biāo)和每個客戶的賬戶動態(tài)進(jìn)行實時監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施

　　D.公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核

　　20.創(chuàng)業(yè)板上市公司出現(xiàn)以下(　　)情形之一的，深圳證券交易所有權(quán)對其股票交易實行其他風(fēng)險警示處理。

　　A.按照有關(guān)規(guī)定申請并獲準(zhǔn)撤銷退市風(fēng)險警示的公司或者按照規(guī)定申請并獲準(zhǔn)恢復(fù)上市的公司，其最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運營或者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值

　　B.公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計在3個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常

　　C.公司主要銀行賬號被凍結(jié)

　　D.公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議