二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。)

　　1.自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及(　　)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　A.自營(yíng)規(guī)模

　　B.風(fēng)險(xiǎn)限額

　　C.資產(chǎn)配置

　　D.業(yè)務(wù)授權(quán)

　　2.在以下(　　)情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。

　　A.客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶

　　B.客戶將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專用證券賬戶過戶至原有證券賬戶

　　C.專用證券賬戶注銷時(shí)將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶

　　D.客戶其他證券賬戶注銷時(shí)將賬戶內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過戶至專用證券賬戶

　　3.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報(bào)后，成交價(jià)格的確定情況有(　　)。

　　A.通過買賣雙方協(xié)商形成交易價(jià)格

　　B.通過買賣雙方直接競(jìng)價(jià)形成交易價(jià)格

　　C.交易價(jià)格由交易商報(bào)出，投資者接受交易商的報(bào)價(jià)后即可與交易商進(jìn)行證券買賣

　　D.交易價(jià)格由投資者報(bào)出，交易商接受投資者的報(bào)價(jià)后即可與投資者進(jìn)行證券買賣

　　4.證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易要求，用于債券回購(gòu)的券種必須(　　)。

　　A.信譽(yù)高

　　B.發(fā)行期限長(zhǎng)

　　C.流動(dòng)性好

　　D.收益高

　　5.辦理直接參與結(jié)算需要提交的材料包括(　　)。

　　A.證券交收賬戶開立申請(qǐng)表

　　B.加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

　　C.代理雙方簽署的代理結(jié)算協(xié)議

　　D.擔(dān)保雙方簽署的擔(dān)保協(xié)議

　　6.委托指令的基本要素包括(　　)。

　　A.證券賬號(hào)

　　B.證券品種

　　C.委托價(jià)格

　　D.買賣方向

　　7.上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所(　　)的渠道。

　　A.發(fā)售

　　B.申購(gòu)

　　C.贖回

　　D.回購(gòu)

　　8.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括(　　)。

　　A.規(guī)模失控

　　B.賬外自營(yíng)

　　C.內(nèi)幕交易

　　D.信用交易

　　9.以下屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有(　　)。

　　A.集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多”

　　B.特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)

　　C.通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　D.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　10.投資者具有下列(　　)情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。

　　A.撤銷當(dāng)日有交易行為的

　　B.撤銷當(dāng)日有申報(bào)

　　C.新股申購(gòu)未到期的

　　D.因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的