1.【解析】答案為C。如境內參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現透支，或境外參與人未能按時將交收應付款項匯入而出現透支，中國結算公司上海分公司將每天按透支金額的0.5%收取罰金。

　　2.【解析】答案為C。深圳市場權證交易和行權的證券、資金最終交收時點均為T+1日16：O0，結算參與人和發(fā)行人應保證在最終交收時點時有足額的資金、證券用于T+1日權證交易和行權的交收。

　　3.【解析】答案為B�？蛻艚灰捉Y算資金第三方獨立存管模式的核心內容是券商托管證券和銀行存管資金。

　　4.【解析】答案為D。網上競價發(fā)行方式的缺陷是股價易被機構大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風險，特別是發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價格被大資金操縱的可能性較大。

　　5.【解析】答案為C。設有證券自營業(yè)務專用的電腦申報終端和其他必要的設施是證券經營機構欲取得證券自營業(yè)務資格所應當具備的條件。

　　6.【解析】答案為C。結算參與人首先需以在中國結算公司深圳分公司指定法人結算席位，開設結算備付金賬戶和結算保證金賬戶，并建立起結算參與人與中國結算公司深圳分公司之間的電子結算網絡。

　　7.【解析】答案為B。認股權證的交易方式類似于股票，既可以在證券交易所內交易，也可以在場外市場交易，所以A選項錯誤;從內容上看，認股權證具有期權的性質，所以C選項錯誤;認股權證應為在未來的某個時間或某一段時間以事先確認的價格購買一定量該公司股票，所以D選項錯誤。

　　8.【解析】答案為B。證券自營業(yè)務禁止行為包括：內幕交易;操縱市場;其他禁止的行為。比如假借他人名義進行自營業(yè)務、違反規(guī)定委托他人代為買賣證券等。

　　9.【解析】答案為C。深圳證券交易所法人結算程序中規(guī)定，會員法人在選擇結算銀行時，應與證券登記結算機構選擇的結算銀行同屬同一銀行系統(tǒng)。所以C選項正確。

　　10.【解析】答案為D。會員的交易席位不得退回，但在一定條件下可以轉讓，一般規(guī)定會員在至少保留一個席位的前提下允許轉讓席位，嚴禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構或個人使用。

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