1.【解析】答案為B。證券交易委托代理協(xié)議是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。

　　2.【解析】答案為B。自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由開戶代理機(jī)構(gòu)受理;證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司受理。

　　3.【解析】答案為C。贖回金額的計(jì)算：(1)贖回總金額=10000×1.0250=10250(元);(2)贖回手續(xù)費(fèi)=10250×0.50%=51.25(元);(3)凈贖回金額=10250-51.25=10198.75(元)。

　　4.【解析】答案為B。對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價(jià)交易出現(xiàn)下列情形的：日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買，入、賣出金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

　　5.【解析】答案為A。證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循以下基本原則：公平公正、誠實(shí)守信;健全制度，規(guī)范運(yùn)作;投資風(fēng)險(xiǎn)，客戶自擔(dān)。

　　6.【解析】答案為C。禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：(1)加強(qiáng)自律管理。主要措施有：①在思想上提高認(rèn)識(shí)，自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣，維護(hù)市場的正常交易秩序;②為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離;③嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員自覺做到不打聽內(nèi)幕信息;④加強(qiáng)員工內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票，也嚴(yán)禁為他人的證券交易提供不符合國家法規(guī)和證券公司制度規(guī)定的便利，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)即嚴(yán)肅處理。(2)加強(qiáng)監(jiān)管。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理。

　　7.【解析】答案為A。A選項(xiàng)禁止行為應(yīng)改為：自營業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶利益。

　　8.【解析】答案為B。證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

　　9.【解析】答案為A。根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行國債回購交易按證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，企業(yè)債回購交易按席位進(jìn)行申報(bào)。

　　10.【解析】答案為D。證券經(jīng)紀(jì)商提供信息服務(wù)包括：上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究等。

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